Глава 1. Требования к осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности (проведению операций) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в части предоставления на биржу информации о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг

1.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, а также управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее при совместном упоминании - отчитывающееся лицо) должны предоставлять на биржу информацию о заключенных ими не на организованных торгах договорах купли-продажи ценных бумаг (далее - внебиржевые договоры купли-продажи ценных бумаг) при одновременном соблюдении следующих условий:

абзац утратил силу с 1 июня 2023 года. - Абзац третий пункта 3.1 данного Указания;

ценные бумаги, являющиеся объектом внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг, допущены на момент заключения внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг к организованным торгам хотя бы одного из организаторов торговли и не являются ценными бумагами иностранных эмитентов, листинг которых осуществлен биржей без заключения договора с иностранным эмитентом таких ценных бумаг в соответствии с пунктом 2.1 статьи 14 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

внебиржевой договор купли-продажи ценных бумаг заключен от имени и за счет отчитывающегося лица, от имени отчитывающегося лица и за счет клиентов отчитывающегося лица или от имени и за счет клиентов отчитывающегося лица.

1.2. Информация о внебиржевом договоре купли-продажи ценных бумаг должна предоставляться отчитывающимся лицом на одну из бирж, оказывающих услуги по проведению организованных торгов ценными бумагами того же вида, что и ценные бумаги, являющиеся объектом внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг, по выбору отчитывающегося лица.

1.3. В случае если внебиржевой договор купли-продажи ценных бумаг заключен между отчитывающимися лицами либо одной из сторон по внебиржевому договору купли-продажи ценных бумаг является центральный контрагент, информацию о внебиржевом договоре купли-продажи ценных бумаг на биржу должно предоставлять отчитывающееся лицо, являющееся стороной-покупателем по внебиржевому договору купли-продажи ценных бумаг либо действующее от имени своего клиента, являющегося стороной-покупателем по такому внебиржевому договору купли-продажи ценных бумаг.

1.4. Информация о внебиржевых договорах купли-продажи ценных бумаг должна предоставляться на биржу отчитывающимся лицом по его выбору самостоятельно или с привлечением клиринговой организации, в случае если по обязательствам, возникшим из внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг, осуществляется клиринг.

1.5. В предоставляемой отчитывающимся лицом на биржу информации о внебиржевом договоре купли-продажи ценных бумаг должны указываться следующие сведения:

полное фирменное наименование и идентификационный номер налогоплательщика отчитывающегося лица;

указание на то, от чьего имени (от своего имени, от имени клиента) и за чей счет (за свой счет, за счет клиента) отчитывающимся лицом заключен внебиржевой договор купли-продажи ценных бумаг;

указание на направленность внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг (покупка или продажа ценных бумаг);

вид, категория (тип) ценных бумаг, являющихся объектом внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг, а также международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) и международный код классификации финансовых инструментов (CFI) (при наличии), присвоенные указанным ценным бумагам;

наименование эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам), являющихся объектом внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг (в случае если объектом внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг является инвестиционный пай - также полное название паевого инвестиционного фонда): для российского юридического лица - наименование (для некоммерческой организации), полное фирменное наименование (для коммерческой организации), для иностранного юридического лица - наименование;

цена одной ценной бумаги, являющейся объектом внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг, в соответствии с внебиржевым договором купли-продажи ценных бумаг;

валюта денежного обязательства по внебиржевому договору купли-продажи ценных бумаг;

количество ценных бумаг, являющихся объектом внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг;

дата заключения внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг;

период времени, в течение которого обязательства по внебиржевому договору купли-продажи ценных бумаг подлежат исполнению сторонами (в случае несовпадения установленных внебиржевым договором купли-продажи ценных бумаг дат расчетов и перехода прав на ценные бумаги, являющиеся объектом внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг, указывается период времени, установленный внебиржевым договором купли-продажи ценных бумаг для обязательства, подлежащего исполнению последним).

1.6. Информация о внебиржевом договоре купли-продажи ценных бумаг должна предоставляться отчитывающимся лицом на биржу в следующие сроки:

не позднее 30 минут с момента заключения внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг, в случае если внебиржевой договор купли-продажи ценных бумаг заключен в период начиная с часа, предшествующего началу основной торговой сессии, определенной в соответствии с пунктом 1.12 Положения Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов" <1>, в ходе которой предусмотрено проведение организованных торгов ценными бумагами того же вида, что и ценные бумаги, являющиеся объектом внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг, на бирже, на которую предоставляется информация о внебиржевом договоре купли-продажи ценных бумаг (далее - основная торговая сессия), и до окончания основной торговой сессии;

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2014 года, регистрационный N 35494, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 27 ноября 2017 года N 4622-У (зарегистрировано Минюстом России 16 февраля 2018 года, регистрационный N 50066), от 14 сентября 2020 года N 5550-У (зарегистрировано Минюстом России 16 октября 2020 года, регистрационный N 60426), от 17 мая 2022 года N 6140-У (зарегистрировано Минюстом России 25 августа 2022 года, регистрационный N 69784).

не позднее окончания основной торговой сессии торгового дня, следующего за днем, когда был заключен внебиржевой договор купли-продажи ценных бумаг, в случае если внебиржевой договор купли-продажи ценных бумаг заключен в период после окончания основной торговой сессии и до часа, предшествующего началу основной торговой сессии следующего торгового дня.

В случае изменения сведений, предусмотренных абзацами седьмым - девятым пункта 1.5 настоящего Указания, в отношении внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг, информация о котором была предоставлена отчитывающимся лицом на биржу, или расторжения такого внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг измененная информация о внебиржевом договоре купли-продажи ценных бумаг (информация о его расторжении) должна предоставляться отчитывающимся лицом на биржу не позднее одного торгового дня, следующего за днем изменения сведений, предусмотренных абзацами седьмым - девятым пункта 1.5 настоящего Указания, или расторжения такого внебиржевого договора купли-продажи ценных бумаг.

1.7. Отчитывающееся лицо должно предоставить на биржу информацию о внебиржевом договоре купли-продажи ценных бумаг в форме электронного документа посредством использования программного обеспечения, размещенного на официальном сайте биржи в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт биржи) для предоставления информации о внебиржевых договорах купли-продажи ценных бумаг (при наличии), а в случае отсутствия такого программного обеспечения (отсутствия доступа к нему) - посредством использования иных программно-технических средств и информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по выбору отчитывающегося лица.

1.8. В случае обнаружения (выявления) отчитывающимся лицом в информации о внебиржевом договоре купли-продажи ценных бумаг, предоставленной им на биржу в соответствии с пунктами 1.1 - 1.7 настоящего Указания, неполных и (или) недостоверных сведений отчитывающееся лицо должно предоставить на биржу исправленную информацию о внебиржевом договоре купли-продажи ценных бумаг в соответствии с пунктом 1.7 настоящего Указания не позднее одного торгового дня со дня обнаружения (выявления) им указанных сведений, но не позднее 30 календарных дней со дня предоставления отчитывающимся лицом на биржу в соответствии с пунктами 1.1 - 1.7 настоящего Указания информации о внебиржевом договоре купли-продажи ценных бумаг, в которой обнаружены (выявлены) неполные и (или) недостоверные сведения.