Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420851 "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

Порядок

и сроки составления отчетности по форме 0420851 "Отчет

о персональном составе органов саморегулируемой организации

в сфере финансового рынка"

1. Отчетность по форме 0420851 "Отчет о персональном составе органов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - отчетность по форме 0420851) составляется саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) посредством формирования предусмотренных в ней показателей с учетом пунктов 7 - 16 приложения 2 к настоящему Указанию:

за календарный год с 1 января по 31 декабря по состоянию на последний календарный день года, за который представляется отчетность, включительно;

в случае назначения (избрания) руководителя (члена) постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации (далее - коллегиальный орган), исполнительного органа саморегулируемой организации в случае его формирования согласно пункту 3 части 1 статьи 20 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" <1> (далее - исполнительной орган), специализированного органа саморегулируемой организации, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации (далее - специализированный орган по контролю), специализированного органа саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации (далее - специализированный орган по применению мер), иных специализированных органов саморегулируемой организации в случае их создания согласно части 3 статьи 25 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" <1> (далее - иные специализированные органы);

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349.

в случае изменения сведений, содержащихся в строках 1 - 17 раздела I отчетности по форме 0420851.

Датой изменения сведений, указанных по строкам 1 - 7, 13 - 17 раздела I отчетности по форме 0420851 является дата поступления в саморегулируемую организацию документов, подтверждающих такие изменения.

Датой изменения сведений, указанных по строкам 8 - 12 раздела I отчетности по форме 0420851, является дата выдачи документа, удостоверяющего личность.

2. По показателям отчетности по форме 0420851 указываются сведения о персональном составе органов саморегулируемой организации.

2.1. В разделе I отчетности по форме 0420851 указываются сведения о лицах, являющихся членами специализированного органа по контролю; лицах, являющихся членами специализированного органа по применению мер; лицах, являющихся членами иных специализированных органов; лицах, являющихся членами коллегиального органа; лицах, являющихся членами исполнительного органа (далее при совместном упоминании - лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации).

По показателям "Фамилия" (строка 1), "Имя" (строка 2), "Отчество (при наличии)" (строка 3) указываются фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации.

По показателю "Дата рождения" (строка 4) и "Место рождения" (строка 5) указываются соответственно дата рождения и место рождения лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, согласно документу, удостоверяющему его личность (сведения указываются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

По показателю "Гражданство (подданство)" (строка 6) указывается цифровой код страны по ОКСМ, гражданином (подданным) которой является лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации (в случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ через пробел, при отсутствии гражданства указывается "Лицо без гражданства");

По показателю "Адрес регистрации по месту жительства (пребывания)" (строка 7) указывается адрес регистрации лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, согласно документу, удостоверяющему его личность (сведения указываются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

По показателю "Документ, идентифицирующий физическое лицо" (строка 8) указывается вид документа лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.

По показателям "Серия (при наличии) документа, идентифицирующего физическое лицо" (строка 9), "Номер документа, идентифицирующего физическое лицо" (строка 10), "Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо" (строка 11) указываются соответственно серия (при наличии), номер и дата выдачи документа, идентифицирующего лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации.

По показателю "Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо" (строка 12) указывается орган, выдавший документ, идентифицирующий лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (строка 13) указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации (при наличии). В случае если лицо, являющееся членом органа саморегулируемой организации, является нерезидентом, указываются двенадцать нулей.

По показателям "Дата назначения (избрания)" (строка 14) и "Номер решения о назначении (избрании)" (строка 15) указываются соответственно дата и номер документа, в соответствии с которым саморегулируемой организацией принято решение о назначении (избрании) лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации.

По показателю "Наименование занимаемой должности" (строка 16) указывается наименование занимаемой должности лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, в саморегулируемой организации.

По показателю "Место работы" (строка 17) указывается место работы лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.

Показатели раздела I отчетности по форме 0420851 указываются в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид работника", "Идентификатор работника".

По аналитическому признаку группы аналитических признаков "Вид работника" указываются следующие значения:

"Лица, включенные в контрольный орган саморегулируемой организации" - о лицах, являющихся членами специализированного органа по контролю;

"Лица, включенные в орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации" - о лицах, являющихся членами специализированного органа по применению мер;

"Лица, включенные в иные специализированные органы саморегулируемой организации" - о лицах, являющихся членами иного специализированного органа;

"Член коллегиального органа управления" - о лицах, являющихся членами коллегиального органа (представители членов саморегулируемой организации, независимые члены);

"Лица, входящие в исполнительный орган саморегулируемой организации (при наличии)" - о лицах, являющихся членами исполнительного органа (при наличии).

При формировании значения группы аналитических признаков "Идентификатор работника", позволяющего выделить одного работника из других работников саморегулируемой организации, должны быть указаны следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):

для физического лица - резидента - код Российской Федерации по Общероссийским классификаторам стран мира (далее - ОКСМ) "643", ИНН, страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (в случае отсутствия ИНН указываются двенадцать нулей, в случае отсутствия СНИЛС указывается "000-000-00000");

для физического лица - нерезидента - код страны регистрации в соответствии с ОКСМ, ИНН иностранной организации в стране регистрации (код Tax Identification Number) (далее - TIN) (в случае отсутствия TIN указываются пять нулей) и код нерезидента.

В коде нерезидента, позволяющем выделить одного нерезидента из других нерезидентов, саморегулируемая организация должна указать аббревиатуру "КН" и порядковый номер нерезидента, присвоенный ему саморегулируемой организацией и состоящий из четырех цифр с лидирующими нулями. Порядковые номера физических лиц, являющихся нерезидентами, при отсутствии TIN и регистрационного номера в стране регистрации должны присваиваться начиная с номера 0001. При составлении отчетности по форме 0420851 в отношении одного и того же нерезидента указывается один и тот же код.

После указанных в абзацах двадцать первом - двадцать третьем настоящего подпункта характеристик в целях обеспечения идентификации работника саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации значение идентификатора работника саморегулируемой организации дополняется характеристикой, являющейся, по мнению саморегулируемой организации, существенной и относящейся к конкретному работнику саморегулируемой организации (в том числе фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) работника, серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность работника).

В качестве разделителя характеристик значения группы аналитических признаков "Идентификатор работника" используется знак "_".

Значение группы аналитических признаков "Идентификатор работника" должно быть применено саморегулируемой организацией в разделах I и II отчетности по форме 0420851.

В случае если по показателям раздела I отчетности по форме 0420851 необходимо указывать несколько органов саморегулируемой организации, сведения о саморегулируемой организации должны быть указаны несколькими строками отдельно по каждому органу саморегулируемой организации с использованием группы аналитических признаков "Вид работника". При этом информация о лице по показателям "Фамилия" (строка 1), "Имя" (строка 2), "Отчество (при наличии)" (строка 3), "Дата рождения" (строка 4), "Место рождения" (строка 5), "Гражданство (подданство)" (строка 6), "Документ, идентифицирующий физическое лицо" (строка 8), "Серия (при наличии) документа, идентифицирующего физическое лицо" (строка 9), "Номер документа, идентифицирующего физическое лицо" (строка 10), "Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо" (строка 11), "Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо" (строка 12), "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (строка 13) должна быть указана один раз.

3. В разделе II отчетности по форме 0420851 указываются следующие сведения об иных местах работы лиц, являющихся членами органа саморегулируемой организации.

По показателю "Наименование занимаемой должности" (строка 18) указывается наименование должности, занимаемой лицом, являющимся членом органа саморегулируемой организации, на ином месте работы.

По показателям "Наименование организации" (строка 19), "Место нахождения" (строка 20) и "ИНН организации" (строка 21) указываются соответственно полное наименование на русском языке, адрес в пределах места нахождения и ИНН организации, являющейся иным местом работы лица, являющегося членом органа саморегулируемой организации.

По показателю "Место работы" (строка 22) указываются сведения в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.