Принятые/принимаемые меры

Уточнены <95> положения об ответственности за неисполнение обязанности организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, при приеме на обслуживание и обслуживании некоторых категорий лиц, и за невыполнение требований законодательства о ПОД/ФТ.

--------------------------------

<95> Федеральный закон от 02.12.2019 N 394-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Скорректированы требования <96> к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности, в том числе к системе внутреннего контроля.

--------------------------------

<96> Федеральный закон от 27.12.2019 N 454-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 73 Федерального закона "Об исполнительном производстве" в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

Установлена обязанность <97> предоставления Росфинмониторингу по его запросу информацию о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации, об инвестиционных профилях данных клиентов.

--------------------------------

<97> Федеральный закон от 07.04.2020 N 116-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

Скорректирован перечень лицензионных требований <98> и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

--------------------------------

<98> Указание Банка России от 16.12.2020 N 5666-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П".

Установлены <99> требования к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

--------------------------------

<99> Указание Банка России от 28.12.2020 N 5683-У "О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг".

Введены в действие отдельные положения Базового стандарта <100> совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера.

--------------------------------

<100> "Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера" (утв. Банком России 23.09.2021, согласован Комитетом по стандартам 06.09.2021).