РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

С 1 апреля 2022 года минимальное значение обязательного норматива достаточности капитала для отдельных профессиональных участников рынка ценных бумаг увеличено до 6%

Речь идет о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера.

(Указание Банка России от 02.08.2021 N 5873-У)

Установлены новые обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования, направленные на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации

Также Указанием Банка России от 23.08.2021 N 5899-У установлены требования к внутреннему документу профессионального участника рынка ценных бумаг, разработанному во исполнение указанных требований, и запреты в отношении отдельных действий профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществление которых свидетельствует о реализации конфликта интересов.

Постановление ФКЦБ РФ от 05.11.1998 N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" утрачивает силу.

(Указания Банка России от 23.08.2021 N 5898-У и N 5899-У; Письмо Банка России от 08.04.2022 N 38-1-7/947)

Расширяется перечень информации, которую обязан раскрывать на своем сайте организатор торговли, допустивший ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда к организованным торгам

Теперь такой организатор торговли также обязан раскрывать на своем сайте составленный на русском языке в соответствии с правилами листинга документ, обновляемый организатором торговли с периодичностью, установленной правилами листинга, но не реже чем ежемесячно по состоянию на последний рабочий день календарного месяца и не позднее 15 рабочих дней с даты окончания календарного месяца, содержащий:

- сведения о лице, обязанном по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда;

- описание инвестиционной стратегии иностранного биржевого инвестиционного фонда и рисков, связанных с приобретением его ценных бумаг;

- сведения о результатах инвестирования активов иностранного биржевого инвестиционного фонда с указанием на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем;

- сведения о комиссиях иностранного биржевого инвестиционного фонда.

(Указание Банка России от 18.08.2021 N 5888-У)

Установлены требования к программам для ЭВМ, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию

В частности, указанные программы должны обеспечивать:

- предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в соответствии с инвестиционным профилем клиента;

- ведение учета в электронном виде действий пользователя программы при предоставлении индивидуальной инвестиционной рекомендации и определении инвестиционного профиля клиента;

- беспрепятственный доступ к содержащимся в программе сведениям служащим Банка России;

- предоставление клиенту при использовании им программы сведений по установленному перечню.

(Указание Банка России от 03.06.2021 N 5809-У)