Направление деятельности Межрегионального управления Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью (далее - МУ ФК СУЛ): IX.4 Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета (за исключением операций, указанных в подпункте 2 пункта 2 статьи 236.1 Бюджетного кодекса Российской Федерации), операций по управлению остатками средств на едином казначейском счете и операций по размещению резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний

1.

Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета, операций по управлению остатками средств на едином казначейском счете и операций по размещению резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний в части размещения средств на банковских депозитах:

9.4

1

1

несвоевременная подготовка к проведению и проведение отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров банковского депозита;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

1

2

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств по договорам банковского депозита;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

1

3

несвоевременное осуществление контроля за исполнением обязательств кредитных организаций по договорам банковского депозита;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

1

4

иные риски по пункту 1 направления деятельности IX.4 "Обеспечение проведения операций по управлению остатками на едином счете федерального бюджета (за исключением операций, указанных в подпункте 2 пункта 2 статьи 236.1 Бюджетного кодекса Российской Федерации), операций по управлению остатками средств на едином казначейском счете и операций по размещению резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний" (далее - направление деятельности IX.4) Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

2.

Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо:

9.4

2

1

несвоевременная подготовка к проведению и проведение отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

2

2

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств для исполнения договоров репо;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

2

3

несвоевременное осуществление контроля за исполнением обязательств кредитных организаций по договорам репо;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

2

4

иные риски по пункту 2 направления деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

3.

Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части купли-продажи иностранной валюты и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, предметом которых является иностранная валюта, на организованных торгах (далее - сделки с иностранной валютой):

9.4

3

1

несвоевременное заключение сделок с иностранной валютой;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

3

2

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств в связи с проведением расчетов по сделкам с иностранной валютой;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

3

3

несвоевременное осуществление контроля за исполнением обязательств по заключенным сделкам с иностранной валютой;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

3

4

иные риски по пункту 3 направления деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

4.

Обеспечение проведения операций по размещению средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний на банковских счетах в кредитных организациях:

9.4

4

1

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств на банковский счет в кредитной организации;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

4

2

несвоевременное осуществление контроля за исполнением обязательств кредитных организаций по договорам банковского счета;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

4

3

иные риски по пункту 4 направления деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

5.

Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части заключения договоров банковского вклада (депозита) с центральным контрагентом (далее - депозитных договоров):

9.4

5

1

несвоевременное заключение депозитных договоров;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

5

2

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств в связи с проведением расчетов по депозитным договорам;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

5

3

несвоевременное осуществление мониторинга исполнения обязательств по заключенным депозитным договорам;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

5

4

иные риски по пункту 5 направления деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

6.

Обеспечение проведения операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг на организованных торгах по договорам репо:

9.4

6

1

несвоевременное заключение договоров репо;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

6

2

несвоевременное обеспечение проведения операций по перечислению средств в связи с проведением расчетов по договорам репо;

-

-

X

X

-

-

значимый

9.4

6

3

несвоевременное осуществление мониторинга исполнения обязательств по заключенным договорам репо;

-

X

-

X

-

-

средний

9.4

6

4

иные риски по пункту 6 направления деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий

7.

Другие операции, действия (в том числе по формированию документов), осуществляемые МУ ФК СУЛ по направлению деятельности IX.4 Классификатора рисков:

9.4

7

1

другие риски, возникающие в работе МУ ФК СУЛ при осуществлении операций, действий (в том числе по формированию документов) по направлению деятельности IX.4 Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий