ПРИМЕР ЗАПОЛНЕНИЯ РЕЕСТРА КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

Наименование риска

Направление деятельности

Бизнес-процесс

Подпроцесс

Коррупционные схемы (риск-факторы)

Коррупционно опасные должности

Последствия реализации риска

Владелец риска

Оценка текущего риска

Оценка остаточного риска

Ключевые индикаторы риска

Вероятность реализации риска/баллы

Влияние риска/баллы

Итоговая оценка риска/баллы

Вероятность реализации риска/баллы

Влияние риска/баллы

Итоговая оценка риска/баллы

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

Извлечение личной выгоды работниками ОАО "РЖД" путем:

- лоббирования (продвижения) частных интересов;

- использования авторитета и иных возможностей занимаемой должности для оказания воздействия на других должностных лиц;

- общего покровительства или попустительства, в частности, действия (бездействия) и др.

Закупки

Организация закупочной деятельности

Соблюдение процедур проведения тендера, документальное оформление результатов

Создание преимущественных условий лоббируемому участнику при рассмотрении заявок, в т.ч.:

- включение в конкурсную документацию требований, не предусмотренных законодательством и нормативными документами ОАО "РЖД", для отклонения заявок других претендентов (ориентированность на конкретного исполнителя)

Начальник подразделения, заместитель начальника подразделения, главный специалист (лица непосредственно причастные к проведению конкурсной процедуры)

Некачественное выполнение работ, услуг; дополнительные расходы ОАО "РЖД", репутационный ущерб ОАО "РЖД"

Подразделение, осуществляющее закупочную процедуру

2

4

8

1

4

4

- наличие подтвержденных жалоб и обращений участников закупок;

- наличие предписаний надзорных органов;

- факты выявления нарушений по закупочным процедурам (внутренние проверки ЦДЗС, ЦБЗ, ЦЖДК и др.)