<Письмо> Банка России от 19.01.2021 N 38-1-7/58 "О деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов"

В связи с поступающими в Банк России обращениями по вопросу применения пункта 3.5 Указания N 4129-У <1> Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России (далее - Департамент) просит довести до сведения членов саморегулируемой организации, являющихся управляющими компаниями и специализированными депозитариями, следующую информацию.

--------------------------------

<1> Указание Банка России от 05.09.2016 N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов".

Согласно пункту 3.5 Указания N 4129-У требования данного Указания к структуре активов паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) с даты возникновения основания прекращения фонда не применяются если иное не установлено правилами доверительного управления фондом (далее - правила).

Таким образом, если правилами прямо не предусмотрено, что требования к структуре активов фонда применяются также после даты возникновения основания его прекращения, несоответствие структуры его активов установленным требованиям после указанной даты не будет являться нарушением требований законодательства об инвестиционных фондах и правил.

Обращаем внимание, что положение пункта 3.5 Указания N 4129-У применяется только к тем фондам, правила которых приведены в соответствие с требованиями Указания N 4129-У в соответствии с пунктом 4.2 данного Указания. Таким образом, в отношении фондов, правила которых не приведены в соответствие с требованиями Указания N 4129-У, следует руководствоваться требованиями, установленными правилами конкретных фондов.

Директор

К.В.ПРОНИН