Выявление операции, которые осуществляются или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ, и информирование о них Росфинмониторинга

Субъекты статьи 7.1 обязаны выявлять операции (сделки), которые могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ.

В целях выявления таких операций необходимо руководствоваться перечнем признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), утвержденным Росфинмониторингом <1>.

--------------------------------

<1> Приложение N 5 к Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 N 18.

(Информационные письма Росфинмониторинга от 02.08.2011 N 17 и от 01.03.2019 N 59 используются субъектами статьи 7.1, в том числе, для оценки риска совершения операции в целях ОД/ФТ).

Субъекты статьи 7.1 либо уполномоченное ими лицо принимают решение:

- о признании операции (сделки) подозрительной операцией (сделкой);

- о дополнительном изучении необычной операции (сделки) клиента;

- о представлении информации о ней в Росфинмониторинг.

Порядок представления информации закреплен в Особенностях представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18 (Зарегистрировано в Минюсте России 22.02.2022 N 67436).