Приложение 1. Сведения о брокерах, совершавших маржинальные сделки в течение отчетного месяца

Приложение 1

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок

с использованием денежных средств

и/или ценных бумаг, переданных

брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)"

Список изменяющих документов

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)

(см. текст в предыдущей редакции)

См. данную форму в MS-Excel.

Дата __________________

Исх. N ________________

ФКЦБ России

Управление регулирования деятельности

профессиональных участников рынка ценных бумаг

┌─────────────────────────────────────┬──────────────────────────┐

│ Наименование организатора торговли │ │

├─────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤

│За период с "__" ____________ 200_ г.│ │

│по "__" ___________ 200_ г. │ │

└─────────────────────────────────────┴──────────────────────────┘

СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ

В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА

┌───┬──────────────────────┬────────────┬────────────────────────┐

│ N │Наименование брокера -│ ИНН │ Количество клиентов │

│п/п│ участника торгов │ │ у брокера │

├───┼──────────────────────┼────────────┼────────────────────────┤

│ │ │ │ │

└───┴──────────────────────┴────────────┴────────────────────────┘

Примечания.

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.

5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем

исполнительного органа документ

__________________________ ____________________________

(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)

__________________________ ____________________________

(наименование должности (наименование должности,

руководителя организации) телефон)

Подпись __________________ Подпись ____________________

Печать организации

Постановление Приложение 2. Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи