3. Предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций
3.1. Инвестиционный советник включает в инвестиционную рекомендацию явное указание на то, что предоставляемая информация является индивидуальной инвестиционной рекомендацией. Инвестиционному советнику рекомендуется также включать в индивидуальную инвестиционную рекомендацию указание на то, что она предоставляется в соответствии с инвестиционным профилем клиента.
3.2. Индивидуальная инвестиционная рекомендация предоставляется:
уполномоченным работником инвестиционного советника (самим инвестиционным советником, если он зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя) в устной форме, или в форме документа на бумажном носителе, или в форме электронного документа;
посредством программы автоконсультирования, позволяющей на основе заданных условий автоматизированным способом без непосредственного участия человека либо с ограничением его участия сбором и вводом информации в данные программы формировать и предоставлять индивидуальные инвестиционные рекомендации;
посредством программы автоследования, позволяющей автоматизированным способом преобразовывать предоставленную индивидуальную инвестиционную рекомендацию в поручение брокеру на совершение сделки с ценной бумагой и (или) на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, предусмотренных такой индивидуальной инвестиционной рекомендацией, без непосредственного участия клиента инвестиционного советника.
3.3. Индивидуальная инвестиционная рекомендация должна включать в себя:
описание ценной бумаги, в том числе (при наличии) номер государственной регистрации выпуска ценной бумаги, и (или) ISIN код, и (или) код ценной бумаги, предусмотренный организатором торговли, либо иные сведения, позволяющие однозначно идентифицировать ценную бумагу, описание планируемой с ней сделки, в том числе вид сделки, либо иные сведения, позволяющие однозначно идентифицировать планируемую сделку, а также сторону клиента в такой сделке и (или);
описание договора, являющегося производным финансовым инструментом, в том числе код, предусмотренный организатором торговли, иной согласованный с клиентом код, либо иные сведения, позволяющие однозначно идентифицировать соответствующий производный финансовый инструмент, а также сторону клиента в договоре, являющемся таким производным финансовым инструментом;
определенную или определяемую цену сделки с ценными бумагами и (или) цену договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) определенное или определяемое количество финансового инструмента.
3.4. Индивидуальная инвестиционная рекомендация должна включать в себя описание рисков, связанных с соответствующей ценной бумагой или производным финансовым инструментом, сделкой с ценной бумагой и (или) заключением договора, являющегося производным финансовым инструментом, и указание на наличие конфликта интересов у инвестиционного советника, имеющего место при оказании услуг, либо на его отсутствие. Способ включения указанной информации в состав инвестиционной рекомендации, в том числе путем отсылки к сайту инвестиционного советника в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" либо к декларации об общих рисках операций на рынке ценных бумаг и (или) иной способ, может быть установлен договором об инвестиционном консультировании.
3.5. Индивидуальная инвестиционная рекомендация действует в течение срока, установленного в договоре об инвестиционном консультировании, либо определяемого в соответствии с его условиями. Если иное не определено в договоре об инвестиционном консультировании, каждая индивидуальная инвестиционная рекомендация может предусматривать специальный срок ее действия или порядок определения такого срока.
Договором об инвестиционном консультировании и (или) условиями индивидуальной инвестиционной рекомендации может быть предусмотрено, что срок ее действия начинает исчисляться и (или) прекращается при наступлении или ненаступлении события, определенного в договоре об инвестиционном консультировании или в соответствующей индивидуальной инвестиционной рекомендации, в том числе в момент отзыва индивидуальной инвестиционной рекомендации инвестиционным советником или прекращения договора об инвестиционном консультировании. Если иное не предусмотрено в договоре об инвестиционном консультировании, отзыв индивидуальной инвестиционной рекомендации осуществляется путем направления уведомления, составленного и переданного клиенту инвестиционного советника в форме и порядке, в которых данному клиенту была ранее предоставлена отзываемая индивидуальная инвестиционная рекомендация.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей