I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Положение) определяет общий порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

1.2. В настоящем Положении под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается контроль за соответствием деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, является частью системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

1.3. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) и осуществляющих деятельность в соответствии с разделом II Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

1.4. Профессиональные участники разрабатывают и утверждают в месячный срок с даты вступления в силу настоящего Положения Инструкцию о внутреннем контроле в соответствии с нижеизложенными требованиями, включающую специальные меры по предотвращению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, а также процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

1.5. Профессиональные участники, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, разрабатывают с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и программы его осуществления, а также назначают специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ (далее - ответственные сотрудники).

(п. 1.5 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

1.6. Инструкция о внутреннем контроле, утвержденная уполномоченным органом профессионального участника, содержит:

описание компетенции контролера, его функций, прав и обязанностей;

порядок и сроки рассмотрения жалоб, обращений и заявлений клиентов и других профессиональных участников;

описание действий контролера в случае выявления им правонарушений;

форму и сроки представления отчетности контролером руководителю исполнительного или иного уполномоченного органа профессионального участника.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

1.7. Ответственным за организацию внутреннего контроля является руководитель профессионального участника.

1.8. Ответственным за осуществление внутреннего контроля является контролер (начальник подразделения внутреннего контроля) профессионального участника (далее - контролер), должность которого включается в штат профессионального участника.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)

1.9. При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг, в штат каждого филиала включается контролер филиала. В таком случае нормы настоящего Положения, установленные для профессионального участника по осуществлению внутреннего контроля, распространяются на деятельность его филиала.

Если количество работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее 12, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника.

(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс, от 21.05.2003 N 03-27/пс)

1.10. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, руководитель профессионального участника вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника или иного сотрудника, независимого от других структурных подразделений и подотчетного только руководителю.

В случае назначения ответственным сотрудником не контролера профессионального участника установленные пунктами 3.2.1, 3.2.2, 3.6, 4.4.3 настоящего Положения нормы, касающиеся противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, относятся к ответственному сотруднику.

(п. 1.10 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)