Информационное письмо Банка России от 28.02.2019 N ИН-06-28/18 "О руководстве для членов совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации"
- Информационное письмо
- Приложение. Руководство для членов совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации
- Введение
- Глава 1. Совет директоров в системе корпоративного управления
- 1.1. Роль и функции совета директоров
- 1. Стратегическое управление организацией
- 2. Формирование исполнительного руководства организации (единоличного исполнительного органа - генерального директора/президента и т.п., коллегиального исполнительного органа - правления и т.п.) и контроль за его деятельностью
- 3. Определение стратегии организации в отношении системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита
- 1.2. Формирование, состав и структура совета директоров
- 1.2.1. Формирование совета директоров
- Требования к количественному составу
- Требования к сроку полномочий
- Требования к кандидатам в совет директоров
- Требования к порядку выдвижения и избрания членов совета директоров
- 1.2.2. Состав совета директоров
- 1.2.3. Структура совета директоров
- 1.3. Заседания совета директоров
- 1.4. Вознаграждение членов совета директоров
- 1.5. Оценка деятельности совета директоров
- Глава 2. Основные подходы к реализации функций и обязанностей членов совета директоров
- 2.1. Добросовестность и разумность членов совета директоров
- 2.2. Рекомендации по эффективному осуществлению функций и обязанностей членов совета директоров
- 2.3. Поведенческие аспекты деятельности членов совета директоров
- 2.4. Роль и функции председателя совета директоров/председателя комитета совета директоров
- Глава 3. Ответственность членов совета директоров
- Приложение 1. Вопросы для самооценки добросовестности и разумности действий членов совета директоров
- А. Надлежащее исполнение обязанностей, определенных корпоративным законодательством и внутренними документами организации
- Б. Принятие решений в отсутствие конфликта интересов, с учетом равного отношения ко всем заинтересованным лицам, в рамках обычного предпринимательского риска
- В. Принятие решений с учетом всей имеющейся информации
- Г. Обладание знаниями и компетенциями, которых можно ожидать от человека, выполняющего функции члена совета директоров финансовой организации, и умение применять их на практике
- Приложение 2. Вопросы для самооценки степени участия члена совета директоров в реализации ключевых функций совета директоров
- А. Стратегическое управление организацией
- Б. Контроль за деятельностью исполнительного руководства организации
- В. Определение стратегии организации системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита в организации
- Г. Реализация иных ключевых функций совета директоров
- Приложение 3. Список нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность совета директоров финансовой организации
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей