XVI. Процедуры идентификации в отношении ранее открытых договоров

16.1. Вопрос: В каких случаях ОФР присваивает договору/счету статус незадокументированного договора?

Ответ: В соответствии с пунктом 20 Положения статуса незадокументированного договора может быть присвоен в отношении ранее заключенного договора, если по результатам проведения мер, предусмотренных разделом III Положения, у ОФР отсутствует возможность получения информации, предусмотренной Положением, и выявлен хотя бы один из признаков принадлежности клиента к иностранному государству.

При этом, в случае если ОФР, руководствуясь пунктом 13 Положения, не удалось получить информацию об иностранном идентификационном номере (его аналоге), а также информацию о дате и месте рождения в отношении клиента (выгодоприобретателя и/или лица, прямо или косвенно их контролирующего) по ранее заключенному договору в течение года, следующего за годом, за который такой договор был впервые включен в отчетность, то при указании такого договора в отчетности за этот следующий год ОФР должна указать причину непредставления вышеуказанных сведений согласно справочнику "Причин непредставления идентификационного номера и даты рождения клиента - физического лица" (ReasonCodeInd) к Форматам 5.02. Например: "TIN - Клиент не предоставил TIN или информацию об ином идентификационном номере в юрисдикции, с которой ОФР выявил связь такого клиента, и ОФР воспользовалась правом, предусмотренным пунктами 4 и 5 статьи 142.4 Кодекса".

Таким образом, статус незадокументированного договора не присваивается, в случае если ОФР собрана вся необходимая для отчетности информация в отношении ранее открытого договора за исключением иностранного налогового идентификационного номера, а также даты и места рождения.