Тема 4.2. Ведение реестра

В системе учета документов регистратора необходимо учитывать:

I. Распоряжения о совершении операции;

II. Анкеты зарегистрированных лиц;

III. Залоговые распоряжения;

IV. Уведомления Банка России.

Регистрационный журнал должен содержать:

I. Номер лицевого счета (иного счета), по которому или в отношении которого вносится запись;

II. Фамилию, имя, отчество (при наличии) или наименование лица, по счету которого или в отношении которого вносится запись;

III. Вид операции (открытие (закрытие) лицевого счета (иного счета) или иной вид операции, проведение которой осуществляется путем внесения записи по лицевому счету (иному счету) или путем внесения записи в учетном регистре);

IV. Уникальный номер документа, на основании которого проводится операция, присвоенный при его регистрации в системе учета документов;

V. Дату и время совершения операции, ее уникальный номер, присвоенный при регистрации этой операции.

Какие действия обязан предпринять регистратор в случае утраты регистрационного журнала и данных, содержащихся на лицевых счетах:

I. Уведомить Банк России не позднее следующего дня после утраты;

II. Уведомить Банк России в случае невозможности их восстановления;

III. Принять меры к восстановлению утраченных данных в десятидневный срок;

IV. Незамедлительно опубликовывать информацию об утрате учетных записей, удостоверяющих права на ценные бумаги, в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обращаться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав на ценные бумаги в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации.

Регистратор должен вести учетные записи:

I. По лицевым счетам (иным счетам);

II. В учетных регистрах;

III. В регистрационном журнале;

IV. В системе учета документов.

В регистрационном журнале фиксируются следующие действия регистратора:

I. Изменение информации, содержащейся на лицевом счете;

II. Подготовка и предоставление информации из реестра;

III. Пересылка информации от эмитента зарегистрированному лицу.

Регистрационный журнал должен содержать:

I. Порядковый номер записи;

II. Дату получения документов и их входящие номера;

III. Дату исполнения операции;

IV. Тип операции;

V. Номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами по сделке;

VI. Вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

В течение какого срока регистратор обязан осуществлять хранение анкет зарегистрированных лиц в случае, когда договор на ведение реестра прекращен, а эмитент не указал держателя реестра, которому должен быть передан реестр?

Регистратор в соответствии с требованиями федерального законодательства о ценных бумагах, нормативных актов Банка России обязан разработать и утвердить следующие документы:

I. Правила ведения реестра;

II. Правила внутреннего документооборота и контроля;

III. Документ, подтверждающий систему архивного хранения реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в электронно-цифровой форме с электронной подписью;

IV. Правила пожарной безопасности.

С какой периодичностью держатель реестра осуществляет резервное копирование учетных записей?

К информации реестра владельцев ценных бумаг, подлежащей защите и хранению в электронных базах данных, относятся:

I. Записи по лицевым счетам;

II. Записи в учетных регистрах;

III. Записи в регистрационном журнале;

IV. Записи в журнале входящих документов.

Какие специальные помещения должны использоваться в деятельности регистратора в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России:

I. Операционный зал;

II. Архив;

III. Хранилище сертификатов;

IV. Торговый зал;

V. Помещение для депозитных ячеек.

Каким требованиям должно удовлетворять программное обеспечение регистратора?

Укажите НЕверное утверждение об организации архива регистратора:

Укажите НЕверное утверждение об организации помещения, в котором установлено компьютерное оборудование регистратора.

Укажите НЕверное утверждение, касающееся внутреннего контроля документооборота в регистраторе.

В течение какого срока регистратор обязан хранить информацию о зарегистрированном лице?

В целях защиты и хранения учетных записей регистратор обеспечивает:

I. Защиту учетных записей средствами антивирусной защиты;

II. Ограничение доступа к операционным работникам регистратора;

III. Постоянный контроль за обеспечением защищенности учетных записей;

IV. Защиту от несанкционированного доступа к учетным записям и (или) от передачи информации, содержащейся в них, лицам, не имеющим права на доступ к указанной информации, а также постоянный контроль целостности информации;

V. Защиту учетных записей на всех этапах функционирования программно-технических средств обработки и хранения учетных записей.

Срок, в течении которого регистратор обязан сохранять учетные записи, составляет:

Укажите частоту осуществления резервного копирования учетных записей на электронные, оптические или иные носители информации, на которые не оказывают воздействия нарушения работы программно-технических средств обработки и хранения учетных записей.

НЕверно в отношении хранения учетных записей:

I. Учетные записи подлежат хранению в течение всего периода ведения соответствующего реестра держателем реестра, а также не менее пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра;

II. Способы хранения учетных записей, содержащихся в электронных базах данных, должны обеспечивать возможность восстановления временной последовательности событий и действий работников держателя реестра по внесению изменений в электронные базы данных, а также возможность идентификации лиц или программно-технических средств, которыми внесены данные изменения;

III. Держатель реестра осуществляет ежедневное резервное копирование учетных записей на электронные, оптические или иные носители информации, на которые не оказывают воздействия нарушения работы программно-технических средств обработки и хранения учетных записей. Программно-технические средства резервного копирования учетных записей должны обеспечить возможность изъятия копий учетных записей без нарушения работы программно-технических средств обработки и хранения учетных записей и их резервного копирования;

IV. В целях защиты и хранения учетных записей регистратор принимает только те меры, которые предусмотрены в правилах ведения реестра.