Письмо Банка России от 13.10.1993 N 59 <О создании Главного управления валютного регулирования и валютного контроля Банка России>

Настоящим доводим до Вашего сведения, что согласно решению Совета директоров Центрального банка Российской Федерации (пункт XII протокола N 40 заседания Совета директоров от 23.09.93 г.) в центральном аппарате Банка России создано Главное управление валютного регулирования и валютного контроля. В связи с изложенным сообщаем следующее.

1. Слова "Управление международных операций" и "Департамент иностранных операций" заменяются словами "Главное управление валютного регулирования и валютного контроля" в текстах следующих нормативных актов Банка России и в приложениях к ним:

- письмо от 20.01.93 г. N 28 "О порядке реализации гражданам товаров (работ, услуг) за иностранную валюту на территории Российской Федерации";

- положение от 19.04.93 г. N 13 "О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте уполномоченными банками";

- письмо от 08.07.93 г. N 43 "Об отчетности уполномоченных банков по ввозу и вывозу иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте";

- письмо от 01.10.93 г. N 56 "Об изменении порядка реализации гражданам на территории Российской Федерации товаров (работ, услуг) за иностранную валюту".

2. В целях упорядочения работы по более четкому практическому применению валютного законодательства Российской Федерации, а также по его совершенствованию рекомендуем уполномоченным банкам Российской Федерации, как агентам валютного контроля:

- самостоятельно инструктировать свои дочерние учреждения и филиалы, а также клиентуру по вопросам выполнения требований нормативных актов Банка России в области валютного регулирования и валютного контроля;

- направлять в Главные территориальные управления Банка России по месту своей регистрации запросы по проблемам валютного регулирования и валютного контроля, вызывающим затруднения в применении либо допускающим неоднозначное толкование;

- анализировать информацию о возникающих в ходе практической работы трудностях по применению нормативных актов Банка России по вопросам валютного регулирования и валютного контроля, а также направлять соответствующие предложения в Главные территориальные управления Банка России.

Главные территориальные управления Банка России:

- дают заключения по вышеупомянутым запросам уполномоченных банков;

- запрашивают разъяснения Главного управления валютного регулирования и валютного контроля по спорным либо неурегулированным вопросам;

- анализируют поступающие в их адрес предложения по совершенствованию валютного законодательства Российской Федерации по вопросам, относящимся к компетенции Банка России, а также направляют соответствующие предложения от своего имени в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля.

3. В соответствии с задачами, поставленными валютным законодательством Российской Федерации перед Банком России как основным органом валютного регулирования и валютного контроля, а также исходя из уже имеющегося опыта работы в этом направлении предполагается, что Главное управление валютного регулирования и валютного контроля будет выполнять следующие основные функции:

- участие в разработке проектов законодательных актов, регулирующих вопросы внешнеэкономической деятельности, осуществления валютных операций и валютного контроля, а также кодификация валютного законодательства Российской Федерации;

- разработка нормативных актов Банка России в области валютного регулирования и валютного контроля, а также участие в подготовке нормативных актов других органов валютного контроля Российской Федерации;

- участие в подготовке международных договоров России в области валютного регулирования и валютного контроля;

- разработка методологии осуществления валютного контроля, а также рекомендаций и указаний для агентов валютного контроля по осуществлению ими контрольных функций;

- лицензирование валютных операций, для которых законодательством определен разрешительный порядок их проведения;

- сбор информации и отчетности для статистических целей, а также формирование и ведение сводных баз данных;

- координация деятельности подразделений валютного регулирования и контроля Главных территориальных управлений Банка России;

- сотрудничество по вопросам валютного регулирования и валютного контроля с центральными банками иностранных государств, а также международными и государственными организациями.

4. Просим Главные территориальные управления Банка России довести до сведения уполномоченных банков Российской Федерации содержание пунктов 1, 2 и 3 настоящего письма.

5. Главное управление валютного регулирования и валютного контроля - по мере организационного оформления соответствующих подразделений в Главных территориальных управлениях Банка России, их кадрового укрепления и повышения квалификации сотрудников - намеревается постепенно делегировать на места ряд функций инструктирования уполномоченных банков по вопросам применения валютного законодательства и организации валютного контроля. С этой целью как в начале своей деятельности, так и в будущем Главное управление валютного регулирования и валютного контроля будет:

- доводить до сведения Главных территориальных управлений Банка России законодательные акты, регулирующие вопросы внешнеэкономической деятельности, осуществления валютных операций и валютного контроля, нормативные акты Банка России в области валютного регулирования и валютного контроля, а также соответствующие нормативные акты других органов валютного контроля Российской Федерации;

- инструктировать Главные территориальные управления Банка России по вопросам валютного регулирования и практического применения валютного законодательства;

- анализировать практику применения норм валютного регулирования, а также предложений Главных территориальных управлений Банка России для внесения изменений и дополнений в валютное законодательство Российской Федерации и нормативные акты Банка России;

- разрабатывать рекомендации и указания для Главных территориальных управлений Банка России по осуществлению ими контрольных функций в области валютного контроля, а также по подготовке ими заключений по случаям нарушения валютного законодательства Российской Федерации и взаимодействию с правоохранительными органами по обеспечению соблюдения валютного законодательства;

- осуществлять контроль за правильностью и обоснованностью выдачи Главными территориальными управлениями Банка России лицензий (разрешений) на проведение валютных операций, а также за эффективностью контроля Главных территориальных управлений Банка России за соблюдением условий выданных ими разрешений (лицензий), а также за проводимыми согласно этим разрешениям (лицензиям) операциями;

- разрабатывать рекомендации и указания по участию Главных территориальных управлений Банка России в анализе и оценке конкретных инвестиционных проектов российских резидентов за рубежом или с привлечением иностранного капитала в российскую экономику;

- осуществлять сбор информации по разработанным формам от Главных территориальных управлений Банка России, ее первичный анализ и свод для статистических целей;

- вести централизованный реестр разрешений (лицензий), выданных Банком России, в том числе его Главными территориальными управлениями;

- координировать деятельность подразделений валютного регулирования и валютного контроля Главных территориальных управлений Банка России.

6. В целях совершенствования организации валютного регулирования и валютного контроля в банковской сфере, а также упорядочения деятельности соответствующих подразделений в системе Банка России просим в срок до 15 ноября 1993 г. представить в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля следующие сведения;

- наименование подразделения, осуществляющего функции валютного контроля, инструктирования банков по вопросам валютного регулирования, выдачи разрешений (лицензий) на проведение валютных операций;

- утвержденное положение об указанном подразделении Главного территориального управления Банка России, если таковое имеется;

- штатная численность указанного подразделения и количество реально работающих в нем сотрудников;

- конкретные предложения о совершенствовании деятельности либо о создании указанного подразделения при его отсутствии в соответствующем Главном территориальном управлении Банка России.

Заместитель Председателя

Д.В.ТУЛИН