Раздел 1. ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ

ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1.1. Правовые основы деятельности

по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг

и депозитарной деятельности

Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Держатель реестра (регистратор) и депозитарий как участники учетной системы. Объекты депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра.

Порядок учета прав собственности на ценные бумаги регистратором. Понятие и назначение системы ведения реестра. Владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий и залогодержатель как виды зарегистрированных лиц в системе ведения реестра. Держатель реестра, его права и обязанности. Функции трансфер - агента. Передача ценных бумаг на основании договора купли - продажи, мены, дарения, займа, договора об учреждении или в результате реорганизации юридического лица, по наследству или по решению суда.

Основное отличие депозитарной деятельности от деятельности по ведению реестра. Депозитарий и депонент как стороны депозитарного договора. Понятие междепозитарного договора. Функции депозитария в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России.

Представительство интересов в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета.

Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Права, обязанности и ответственность регистратора. Порядок деятельности регистратора, предусмотренный в Федеральном законе от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и нормативных актах ФКЦБ России. Порядок действий регистратора при утрате существенной информации системы ведения реестра. Основания для отказа регистратора от внесения записей в реестр. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр.

Обязанности депозитария по организации обособленного хранения бумаг депонентов, сверке данных, передаче информации клиентам / от клиентов, возмещению убытков, причиненных депоненту; обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в системе ведения реестра. Ограничения деятельности депозитария. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность депонента.

Права, обязанности и ответственность эмитента. Ответственность эмитента перед зарегистрированными лицами за ведение и хранение реестра, установленная законодательством Российской Федерации. Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых для организации ведения реестра.

1.2. Порядок проведения операций в реестре

Понятие договора на ведение реестра. Основные и дополнительные условия договора с эмитентом. Общие требования к системе ведения реестра. Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об эмитенте, о ценных бумагах).

Информация и документы, составляющие систему ведения реестра. Лицевой счет, его реквизиты и типы. Назначение счета "ценные бумаги неустановленных лиц". Назначение и использование эмиссионного счета эмитента, лицевого счета эмитента и лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель. Основные документы, используемые регистратором для ведения реестра. Анкета зарегистрированного лица: необходимые данные для физических и юридических лиц. Понятие передаточного распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее содержание. Журнал учета входящих документов. Регистрационный журнал, журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов.

Операции, выполняемые регистратором. Открытие лицевого счета физическим и юридическим лицам и необходимые для этого документы. Процедура внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Основания и условия внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Отказ от внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Проверка подлинности подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги при совершении сделок малолетними и несовершеннолетними, с ценными бумагами, обремененными обязательствами, а также с ценными бумагами, принадлежащими нескольким лицам на праве общей долевой собственности. Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав собственности при наследовании, по решению суда, а также при реорганизации зарегистрированного лица.

Операции регистратора при размещении эмитентом акций. Последовательность действий регистратора при конвертации ценных бумаг. Условия и особенности внесения записей в реестр об аннулировании ценных бумаг. Действия регистратора в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Сведения, включаемые в список владельцев ценных бумаг при аннулировании государственной регистрации ценных бумаг. Действия регистратора при погашении ценных бумаг. Информация от эмитента при принятии решения о выплате доходов по ценным бумагам. Составление списка для участия акционеров в общем собрании. Обязанность номинального держателя по предоставлению списка владельцев ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, информация, необходимая для проведения этих операций. Особенности внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Прекращение залога в связи с исполнением и неисполнением обязательств и необходимые для этого документы. Отражение в реестре записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. Отражение операций с сертификатами ценных бумаг.

Перечень лиц, имеющих право на получение информации из реестра. Условия предоставления информации из реестра эмитенту, государственным органам и зарегистрированному лицу. Уведомление о зачислении / списании ценных бумаг и содержащаяся в нем информация. Сроки предоставления выписки из реестра. Предоставление справки об операциях по лицевому счету и ее содержание.

Общие требования к документообороту регистратора, правила приема и сроки хранения документов. Основные требования к системе документооборота. Правила ведения реестра. Требования к правилам внутреннего документооборота и контроля. Сроки проведения операций в реестре.

Понятие и функции трансфер - агента, а также требования к их осуществлению. Ограничение на выполнение эмитентом функций трансфер - агента. Обязанность трансфер - агента по предоставлению информации заинтересованным лицам. Правила и способы обмена документами между регистратором и трансфер - агентом. Особенности использования документарного, документарно - электронного и электронного способов информационного обмена.

Условия проведения операций в реестре вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением.

1.3. Порядок проведения операций в депозитарии

Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора. Понятие междепозитарного договора. Условия договора о междепозитарных отношениях.

Общие требования к депозитарному учету. Материалы депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и маркированный. Обязанности депозитария при совершении операций с ценными бумагами и записей по счетам депо.

Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо. Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету депо. Виды поручений. Требования к поручениям. Журнал учета операций депозитария. Отчеты о выполнении операций, порядок передачи. Учет выданных отчетов.

Понятие депозитарной операции. Классы депозитарных операций и комплексная депозитарная операция. Виды инвентарных операций. Документы, являющиеся основаниями приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа в зачислении ценных бумаг на счет депо. Виды, особенности и правила совершения операций снятия ценных бумаг с хранения и / или учета. Условия прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг. Основания для отказа в прекращении хранения и учета. Виды операций перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций внутридепозитарного перевода. Виды операций перемещения ценных бумаг и основания для осуществления операций перемещения.

Понятие и виды административных операций. Порядок открытия счета депо. Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам). Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.

Понятие и виды информационных операций. Типы выписок по счету депо. Сроки и основания предоставления выписки. Понятие глобальной операции. Типы глобальных операций. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг. Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных бумаг. Сущность операции начисления доходов ценными бумагами и обязанности депозитария при исполнении этой операции.

Условия осуществления депозитарной деятельности как неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий. Организация внутреннего контроля депозитария, операционного контроля, процедуры сверки баланса и порядок проведения инвентаризации.

1.4. Порядок осуществления клиринговой

деятельности на рынке ценных бумаг

Определение клиринговой деятельности (клиринга). Понятия клиринговой организации, участника клиринга, клирингового центра. Определения торгового счета депо, денежного торгового счета, клирингового регистра, клирингового пула. "Поставка против платежа" как принцип определения обязательств участников клиринга. Понятия расчетного депозитария и расчетной организации. Обязанность клиринговой организации по передаче поручений в расчетный депозитарий и расчетную организацию, контролю исполнения операций по обязательствам клирингового пула и формированию отчетности по итогам клиринга.

Определение неттинга и условие определения обязательств участников клиринга посредством неттинга. Права клиринговой организации в части приема, обработки и передачи информации об остатках на торговых счетах участников клиринга; установлению лимитов по допустимому объему сделок для участников клиринга и осуществлению процедур сверки документов, являющихся основаниями для проведения операций по итогам торгов.

Состав обязательных сведений, которые должны содержаться в Условиях осуществления клиринговой деятельности. Требования к Внутреннему регламенту клиринговой организации и договорам, заключаемым клиринговой организацией с участниками клиринга. Порядок внесения изменений в Условия осуществления клиринговой деятельности.

Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности. Понятия простого, многостороннего и централизованного клиринга. Определения порядка осуществления клиринговой деятельности с полным, частичным обеспечением (депонированием) и без предварительного обеспечения. Ограничения по совмещению видов клиринговой деятельности. Обязанности клиринговой организации, осуществляющей централизованный клиринг. Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности по видам сделок. Требования к клиринговой организации, осуществляющей клиринг по срочным сделкам.

Требования к организации учета в клиринговой организации. Виды документов, подлежащие обособленному учету в клиринговой организации. Обязанность клиринговой организации по обеспечению обособленного учета обязательств каждого участника клиринга. Требования по раздельному учету обязательств по поставке ценных бумаг и расчетов по сделкам. Состав документов клирингового учета.