Тема 2.8. Деятельность по проведению организованных торгов

В соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах" под организованными торгами понимаются:

I. Торги, проводимые биржей;

II. Торги, проводимые торговой системой;

III. Торги, проводимые на регулярной основе;

IV. Торги, проводимые по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска различных лиц к участию в торгах.

В соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах" под организованными торгами понимаются торги, направленные на заключение договоров:

I. Купли-продажи ценных бумаг;

II. Купли-продажи товаров;

III. Купли-продажи драгоценных металлов;

IV. Купли-продажи иностранной валюты;

V. Репо;

VI. Являющихся производными финансовыми инструментами.

В соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах" под биржевыми торгами понимаются:

К функциям организатора торговли относятся:

I. Осуществление контроля за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

II. Осуществление контроля за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;

III. Осуществление контроля за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов требованиям, установленным правилами организованных торгов;

IV. Оказание услуг по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках;

V. Определение условий и заключение договоров с участниками торгов, предусматривающих обязательства последних по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.

В соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах" под участником торгов понимается:

В соответствии с Федеральным законом "Об организованных торгах", под товаром понимается:

Укажите неверное утверждение относительно договоров, заключенных на организованных торгах:

I. Договор считается заключенным на организованных торгах в момент подтверждения участником торгов - второй стороной условий заключаемого договора на основании встречных заявок и внесения организатором торговли записи о заключении договора в реестр договоров;

II. Заключение договора на организованных торгах подтверждается печатной копией договора, заключенного на организованных торгах, заверенной организатором торговли;

III. Стороны вправе изменить или расторгнуть договор, заключенный на основании заявок, адресованных неограниченному кругу участников торгов, по обоюдному согласию.

Банк России в области регулирования организаторов торгов осуществляет:

Укажите неверное утверждение относительно правил организованных торгов.

Банк России в области регулирования организаторов торгов не устанавливает:

Укажите верное утверждение относительно требований к организаторам торгов:

Организатор торговли обязан зарегистрировать в Банке России:

I. Правила организованных торгов;

II. Спецификации договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

III. Документ, определяющий порядок организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов;

IV. Документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях;

V. Правила определения взаимных обязательств участников торгов по договорам, заключенным на организованных торгах, если данные правила утверждены организатором торгов в виде отдельного документа.

Организатор торговли обязан обеспечить свободный доступ к ознакомлению всем заинтересованным лицам с:

I. Учредительными документами организатора торговли;

II. Правилами организованных торгов;

III. Размером стоимости услуг организатора торговли;

IV. Временем проведения организованных торгов, если в правилах организованных торгов содержится порядок его определения;

V. Годовыми отчетами организатора торговли с приложением аудиторских заключений.

Правилами организованных торгов устанавливается, что при подаче заявок на организованных торгах участниками торгов могут использоваться следующие средства, подтверждающие, что документ исходит от уполномоченного на это лица:

При расчете индексов и иных показателей, указанных в Федеральном законе "Об организованных торгах", организатор торговли вправе использовать:

I. Информацию, полученную в ходе проведения организованных торгов;

II. Информацию, полученную в результате проведения организованных торгов;

III. Информацию, в отношении которой право использования получено организатором торговли на основании федерального закона;

IV. Информацию, в отношении которой право использования получено организатором торговли на основании договора;

V. Общедоступную информацию;

VI. Информацию, раскрытую в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами.

Укажите неверное утверждение относительно расчета организатором торгов индексов и иных показателей.

Укажите верное утверждение относительно договора об оказании услуг по проведению организованных торгов.

Организатор торговли вправе проводить организованные торги:

Правила организованных торгов должны включать:

I. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг;

II. Требования к участникам торгов;

III. Порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам;

IV. Порядок и условия подачи заявок;

V. Порядок допуска лиц к участию в организованных торгах.

Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи.

В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность биржа:

I. Индивидуальный предприниматель;

II. Хозяйственное товарищество;

III. Хозяйственное общество;

IV. Некоммерческое партнерство;

V. Акционерное общество.

В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность торговая система:

I. Индивидуальный предприниматель;

II. Хозяйственное товарищество;

III. Хозяйственное общество;

IV. Некоммерческое партнерство;

V. Акционерное общество.

Какие функции из перечисленных ниже реализует биржа:

I. Проведение регулярных торгов ценными бумагами;

II. Регистрация сделок с ценными бумагами;

III. Допуск лиц к участию в биржевых торгах ценными бумагами;

IV. Допуск ценных бумаг к биржевым торгам;

V. Листинг ценных бумаг;

VI. Организация поддержания спроса и предложения на ценные бумаги;

VII. Ведение реестра владельцев ценных бумаг.

С какими видами деятельности биржа не вправе совмещать свою деятельность:

I. Деятельность центрального контрагента;

II. Деятельность кредитной организации;

III. Брокерская деятельность;

IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;

V. Дилерская деятельность;

VI. Депозитарная деятельность;

VII. Клиринговая деятельность.

С какими видами деятельности торговая система не вправе совмещать свою деятельность:

I. Деятельность центрального контрагента;

II. Деятельность кредитной организации;

III. Брокерская деятельность;

IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;

V. Дилерская деятельность;

VI. Депозитарная деятельность;

VII. Клиринговая деятельность.

С какими видами деятельности торговая система не вправе совмещать свою деятельность при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью:

I. Деятельность центрального контрагента;

II. Деятельность кредитной организации;

III. Брокерская деятельность;

IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;

V. Дилерская деятельность;

VI. Депозитарная деятельность.

К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:

I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов;

II. Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный контрагент;

V. Банк России.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющий;

IV. Банк России;

V. Минфин России;

VI. Центральный депозитарий;

VII. Центральный контрагент.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющая компания инвестиционных фондов;

IV. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

V. Центральный банк Российской Федерации;

VI. Центральный депозитарий;

VII. Центральный контрагент.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?

I. Брокеры, дилеры, управляющие, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Финансовые организации;

III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Физические лица - граждане Российской Федерации;

VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;

VII. Иностранные юридические лица.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах биржевым товаром?

I. Брокеры, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Центральный контрагент;

III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Физические лица - граждане Российской Федерации;

VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;

VII. Иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах драгоценными металлами?

I. Брокеры, дилеры, управляющие, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Центральный контрагент;

III. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Центральный банк Российской Федерации;

VI. Иностранные финансовые организации, признанные таковыми в соответствии с законодательством соответствующего государства;

VII. Иностранные юридические лица, действующие за счет клиента, являющегося иностранным лицом.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах иностранной валютой?

I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг;

II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся кредитными организациями;

III. Любые кредитные организации;

IV. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой;

V. Любые юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

VI. Центральный банк Российской Федерации;

VII. Центральный контрагент.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах иностранной валютой при заключении договоров купли-продажи иностранной валюты с центральным контрагентом, являющимся уполномоченным банком?

I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, кроме форекс-дилеров;

II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся форекс-дилерами;

III. Любые кредитные организации;

IV. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой;

V. Любые юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации;

VI. Центральный банк Российской Федерации;

VII. Центральный контрагент.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный банк Российской Федерации;

V. Центральный депозитарий;

VI. Центральный контрагент;

VII. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар?

I. Дилер;

II. Управляющая компания инвестиционных фондов;

III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный банк Российской Федерации;

V. Центральный контрагент;

VI. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет;

VII. Российские и иностранные юридические лица, действующие от своего имени и за свой счет.

Кто может быть допущен к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта или процентные ставки?

I. Форекс-брокер;

II. Форекс-дилер;

III. Управляющая компания негосударственных пенсионных фондов;

IV. Центральный банк Российской Федерации;

V. Центральный контрагент;

VI. Кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет;

VII. Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой.

Укажите неверное утверждение относительно требований к участникам торгов:

Укажите неверное утверждение относительно особенностей заключения на организованных торгах договоров с клиринговым брокером:

Укажите неверное утверждение относительно особенностей заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом: