Тема 5.1. Внутренний контроль

Что понимается под внутренним контролем за осуществлением профессиональной деятельности?

Целями осуществления внутреннего контроля профессиональным участником являются:

Целями создания эффективной системы внутреннего контроля профессионального участника являются:

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации?

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего контроля?

Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:

Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:

В каком случае профессиональный участник должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера?

Укажите верное утверждение:

I. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника;

II. Контролер может работать в профессиональном участнике на условиях совместительства;

III. Специальное должностное лицо, ответственные за реализацию правил внутреннего контроля в области ПОД/ФТ, вправе совмещать свою деятельность с осуществлением функций по контролю за осуществлением организацией профессиональной деятельности;

IV. Контролер может работать в профессиональном участнике неполный рабочий день.

Укажите неверное утверждение:

I. Контролер профессионального участника контролирует путем проведения проверок соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника;

II. В случае временного отсутствия контролера, руководитель организации вправе возложить обязанности контролера на специальное должностное лицо, ответственные за реализацию правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма;

III. Контролер профессионального участника консультирует работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:

I. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает Банк России;

II. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника;

III. Контролер обязан входить в состав Службы внутреннего контроля, если профессиональный участник является кредитной организацией;

IV. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган.

Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности;

I. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по разным видам деятельности, осуществляемым профессиональным участником;

II. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации;

III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность;

IV. Внутренний контроль осуществляется подразделение созданным с целью реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Контроль за деятельностью контролера в профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:

Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций:

I. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);

II. Выполнение функций, связанных с осуществлением специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

III. Выполнение функций, связанных с отражением операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника (при осуществлении профессиональным участником брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами);

При наличии одного контролера в профессиональном участнике, он должен соответствовать следующим квалификационным требованиям, установленным Банком России:

Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг не может являться:

При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?

Выберите верное утверждение:

I. Контролер вправе входить в состав структурного подразделения, осуществляющего контроль в целях ПОД/ФТ;

II. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника

III. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг

IV. Нет верного утверждения

Выберите верное утверждение:

Контролер профессионального участника вправе совмещать свою деятельность по осуществлению внутреннего контроля со следующими функциями:

I. Руководить подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника;

II. Осуществлять внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

III. Руководить подразделением, функционирование которого связано с ведение внутреннего учета операций на рынке ценных бумаг;

IV. Являться специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных профессиональным участником

Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:

К функциям контролера профессионального участника относятся:

Действия контролера, совершаемые в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценных бумаг?

Укажите правильный порядок действий контролера в случае выявления нарушений в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг:

Отчет контролера о проверке выявленного нарушения подготавливается и представляется единоличному исполнительного органу организации не позднее:

Укажите нарушения, о которых руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг обязан информировать Банк России:

Назначение на должность лица, осуществляющего функции руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, допускается с предварительного согласия:

Квалификационные требования к лицу, осуществляющему функции руководителя службы внутреннего контроля или контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг устанавливает:

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим требованиям:

Обязан ли контролер (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг) контролировать устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в деятельности профессионального участника?

Что относится к правам контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг) согласно Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг?

Работники профессионального участника обязаны уведомлять контролера о следующих событиях:

I. О предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банк России, и внутренних документов профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника;

II. О клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи;

III. Об операциях с ценными бумагами, отраженных данным работником в системе внутреннего учета профессионального участника, выполненных с нарушением требований законодательства РФ;

IV. О возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Работники профессионального участника обязаны уведомлять контролера о следующих событиях:

I. О предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банк России, и внутренних документов профессионального участника в области противодействия легализации (отмыванию) денежных средств, и финансированию терроризма;

II. Об операциях, содержащих признаки, указывающие на необычный характер сделки;

III. Об операциях с денежными средствами, отраженными данным работником в системе внутреннего учета профессионального участника, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;

IV. О возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Контролер путем проведения проверок осуществляет контроль за соответствием законодательству следующих объектов внутреннего контроля:

I. Соблюдение требований к размеру собственных средств профессионального участника, иных расчетных нормативов и показателей;

II. Соблюдение ограничений на проводимые профессиональным участником операции;

IV. Соблюдение требований к оформлению первичных документов внутреннего и депозитарного учета;

V. Соответствие договоров, заключенных профессиональным участником в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации;

VI. Соблюдения квалификационный требований, установленных к специалистам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

При отсутствии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю профессионального участника рынка ценных бумаг:

При наличии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:

В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету):

К обязательной отчетности контролера относятся следующие виды отчетов:

Из перечисленного ниже укажите, что не относится к обязательной отчетности контролера:

Отчет контролера о проверке нарушения требований законодательства РФ, в том числе нормативных актов Банка России должен содержать следующие сведения:

Отчет о проверке нарушения требований законодательства РФ, в том числе нормативных актов Банка России должен содержать следующие сведения, за исключением сведений:

Выберите верное утверждение:

I. Контролер не вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей;

II. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей;

III. Контролер вправе требовать только устные объяснения от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей.

Выберите верное утверждение:

I. Внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, осуществляется в соответствии с внутренним документом, определяющим правила контроля за соблюдение требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, разработанным и утвержденным профессиональным участником в установленном порядке, и согласованным с Банком России;

II. Внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, осуществляется в соответствии с внутренним документом, определяющим правила контроля за соблюдение требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, разработанным и утвержденным профессиональным участником в установленном порядке;

III. Внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, осуществляется в соответствии с внутренним документом фондовой биржи, определяющим правила контроля за соблюдение требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Отчеты контролера хранятся в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг не менее:

Поступившие профессиональному участнику обращения рассматриваются:

Поступившие профессиональному участнику обращения, не требующие дополнительного изучения и проверки рассматриваются:

Поступившие профессиональному участнику обращения, требующие дополнительного изучения и проверки, рассматриваются контролером:

Выберите верное утверждение.

I. Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ;

II. Заявителю направляется извещение о направлении поступившей жалобы или обращения в Банк России для дальнейшего рассмотрения;

III. Ответ на обращение подписывает руководителем структурного подразделения профессионального участника, допустившего нарушение, изложенное в жалобе или обращении.

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного.

I. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок не превышающий 10 дней с даты поступления направляются по принадлежности;

II. Поступившие профессиональному участнику обращения, требующие дополнительного изучения и проверки, рассматриваются не позднее 30 дней со дня поступления;

III. Обращения, не содержащие сведения о наименовании (фамилии) и/или месте нахождении (адресе) обратившегося лица (заявителя), не являющегося клиентом организации, рассматриваются не позднее 30 дней со дня поступления;

IV. Ответ на обращение подписывает руководитель структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность профессионального участника и допустившего нарушение, изложенное в жалобе или обращении.

Выберите верное утверждение:

I. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, направляются по принадлежности в течение 15 рабочих дней с даты поступления;

II. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в течение 15 дней с даты поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным уведомлением об этом заявителя;

III. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, направляются в Банк России в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения руководителем организации;

IV. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в течение 10 дней возвращаются заявителю с письменным уведомлением об отказе в рассмотрении.

Кто подписывает ответ профессионального участника на поступившее в его адрес обращение?

Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения:

В случае повторного выявления контролером нарушения, которое было выявлено ранее, однако не было устранено, контролер:

Должен ли руководитель профессионального участника, информируя Банк России о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации, прилагать к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника?

Работники профессионального участника обязаны:

I. Оказывать контролеру содействие в реализации им контрольных функций;

II. Незамедлительно доводить до сведения своего непосредственного руководителя и контролера сведения о предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации и внутренних документов профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника;

III. Уведомлять контролера о возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Уведомлять контролера о клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи;

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг может исполнять следующие дополнительные функции:

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного:

I. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет единоличный исполнительный орган;

II. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет независимый аудитор;

III. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган;

IV. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет Банк России.

Контролер профессионального участника путем проведения проверок контролирует следующие объекты:

При подготовке, представлении, организации учета и хранения отчетов контролером используется система документооборота установленная: