Сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации

Блок (строки 4 - 17 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

4

Номер записи в ОЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ОЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.4.

5

Тип записи в ОЭС

ТипЗаписи

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <2> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;

<4> <2> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации;

<5> <3> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга):

- об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ основания, в соответствии с которым кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

- об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)), если указанный договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией в связи с решением об отказе от проведения операции, в отношении которого впоследствии были устранены основания принятия такого решения;

<6> <3> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга):

- о получении кредитной организацией решения межведомственной комиссии <4> об отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

- об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)), если указанный договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией в связи с решением об отказе от проведения операции, в отношении которого впоследствии было получено решение межведомственной комиссии об отсутствии таких оснований.

<7> <3>, <5> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга):

- об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), предусмотренного абзацем вторым пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

- об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения о расторжении договора банковского счета (вклада), предусмотренного абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

<8> <3>, <5> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)) в связи с отменой судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции, в связи с которым договор банковского счета (вклада) был расторгнут.

6

Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

ПризнакИнф

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом;

<1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом.

7

Код основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)

КодОтказа

К(2)

О

Е

Показатель принимает значение:

<03> - в случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) в соответствии с правилами внутреннего контроля кредитной организации в случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

<09> - в случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

8

Код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада)

КодПричинаОтказ

К(4)

У

М

Указывается (указываются) в соответствии с приложением 4 к настоящему документу код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада), в случае если показатель "Код основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)" (КодОтказа) принимает значение <03>.

В ином случае показатель отсутствует.

(Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС).

9

Иная (иные) причина (причины) отказа от заключения договора банковского счета (вклада)

ИнаяПричинаОтказа

Т(1-2000)

У

Е

Указывается (указываются) причина (причины) отказа от заключения договора банковского счета (вклада), в случае если показатель "Код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада)" (КодПричинаОтказ) принимает значение "0000" (при этом регистр значения не имеет).

В ином случае показатель отсутствует.

(Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС).

10

Дата отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)

ДатаОтказа

Д

О

Е

Указывается дата принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада).