Приложение. Перечень правовых, нормативных документов, знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами

Приложение

к Квалификационному минимуму

по специализированному экзамену

для специалистов организаций,

осуществляющих брокерскую,

дилерскую деятельность

и деятельность по доверительному

управлению ценными бумагами

ПЕРЕЧЕНЬ

ПРАВОВЫХ, НОРМАТИВНЫХ ДОКУМЕНТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ

ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРИ СДАЧЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА

ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ,

ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ

УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

1. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

2. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21 "Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг".

3. Постановление ФКЦБ России от 25 июня 1997 г. N 22 "Об утверждении Временного положения о порядке приостановления действия и аннулировании лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

4. Постановление ФКЦБ России от 18 августа 1997 г. N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" с дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 19 сентября 1997 г. N 26.

5. Постановление ФКЦБ России от 19 сентября 1997 г. N 26 "О внесении дополнений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 г. N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и об утверждении новой редакции Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" с дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 3 июня 1998 г. N 22.

6. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 37 "Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги".

7. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами".

8. Постановление ФКЦБ России от 4 ноября 1997 г. N 39 "О внесении изменений в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 19 сентября 1997 г. N 26".

9. Постановление ФКЦБ России от 14 января 1998 г. N 2 "О внесении изменений в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 г. N 26 "О внесении дополнений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 г. N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и об утверждении новой редакции Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".

10. Постановление ФКЦБ России от 20 января 1998 г. N 3 "Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию".

11. Постановление ФКЦБ России от 16 апреля 1998 г. N 5 "О внесении изменений в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26".