Глава 2. Перечень операций на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций

2.1. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении брокеров:

исполнение поручений клиентов;

использование денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера.

2.2. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении управляющих:

определение инвестиционного профиля клиента;

определение риска клиента;

осуществление прав по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении.

2.3. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении депозитариев:

открытие и закрытие счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о депонентах и иных лицах);

зачисление и списание ценных бумаг;

фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами;

фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;

приостановление и возобновление операций по счетам депо;

информационные операции;

оформление перехода прав на ценные бумаги в порядке наследования;

внесение записей при реорганизации или ликвидации депонента.

2.4. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении регистраторов:

открытие и закрытие лицевых и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о зарегистрированных лицах и иных лицах);

зачисление и списание ценных бумаг;

фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами;

фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;

оформление перехода прав на ценные бумаги в порядке наследования;

приостановление и возобновление операций по лицевым счетам;

внесение записей при реорганизации и ликвидации зарегистрированного лица;

объединение лицевых счетов в реестре;

предоставление сведений эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), зарегистрированным лицам, нотариусам, залогодержателю, конкурсному (арбитражному, временному) управляющему;

предоставление сведений после прекращения действия договора на ведение реестра, в том числе в случаях перевода реестра в режим хранения и (или) передачи реестра другому регистратору;

исправление ошибок, в том числе в случае выявления ошибки предыдущего реестродержателя в отношении анкетных данных зарегистрированного лица;

аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.