1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

1.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны направить в Банк России уведомление об освобождении единоличного исполнительного органа, руководителя филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя службы внутреннего аудита, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, или руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, в соответствии с пунктом 4 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке).

1.2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны направить в Банк России уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения, в соответствии с пунктом 5 статьи 10.1 Закона о рынке.

1.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны направить в уполномоченное структурное подразделение Банка России заявление о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Заявление), в том числе в случае назначения (освобождения) единоличного исполнительного органа, его заместителей, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), а также избрания (освобождения) членов совета директоров в течение пяти рабочих дней со дня возникновения указанных изменений с приложением копий подтверждающих документов в соответствии с пунктом 6.8 Инструкции Банка России от 13.09.2015 N 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг".

При направлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Заявления в отношении сведений о единоличном исполнительном органе, руководителе службы внутреннего контроля, контролере, членах совета директоров, членах коллегиального исполнительного органа, руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности, в установленные Законом о рынке сроки, профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе указать, что представляемая информация одновременно направляется в целях исполнения обязанности по направлению уведомлений, предусмотренных пунктами 4 и 5 статьи 10.1 Закона о рынке. В таком случае, обязанность по направлению в Банк России уведомлений, предусмотренных пунктами 4 и 5 статьи 10.1 Закона о рынке, в части указанных выше сведений будет считаться исполненной.

Уведомления, предусмотренные пунктом 4 статьи 10.1 Закона о рынке, в отношении руководителя филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя службы внутреннего аудита, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), направляются в Банк России в порядке и сроки, установленные Законом о рынке.