Раздел 1. Сведения о Заявителе

- При заполнении поля "наименование заявителя" приводится полное наименование Заявителя, соответствующее наименованию, указанному в его учредительных документах (при наличии в наименовании латинской транскрипции таковая указывается);

Примеры написания наименования организации финансового рынка:

- При заполнении поля "вид заявителя" необходимо выбрать один из 9 кодов согласно перечню значений "Виды организаций финансового рынка"

Данное поле является обязательным для заполнения.

- При заполнении поля "номер основной лицензии" указывается наименование лицензии согласно выбранному виду организации финансового рынка и номер такой лицензии. Данное поле является обязательным для заполнения.

Например, в случае указания кода "страховой компании" в поле "вид организации финансового рынка" необходимо выбрать лицензию на осуществление страховой деятельности согласно перечню значений "лицензии организации финансового рынка", после чего указать ее номер. В случае если организация финансового рынка имеет несколько лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, то все такие лицензии указываются поочередно согласно вышеупомянутому перечню значений.

- В поле "дата выдачи лицензии" указывается дата, когда была получена лицензия, указанная в поле "номер основой лицензии". В случае если Заявитель указал несколько лицензий, то соответствующие даты выдачи лицензий необходимо указывать в той же последовательности, как они указаны в поле "номер основной лицензии". Данное поле является обязательным для заполнения.

- В поле "идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН)" указывается ИНН организации финансового рынка - Заявителя. Данное поле является обязательным для заполнения.

- В поле "код причины постановки на учет (далее - КПП)" указывается КПП организации финансового рынка - Заявителя. Данное поле является обязательным для заполнения.

- В поле "основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) заявителя" указывается ОГРН организации финансового рынка - Заявителя. Данное поле является обязательным для заполнения.

- В поле "уникальный идентификационный код Заявителя в международной межбанковской системе обмена информации SWIFT (далее - СВИФТ код)" указывается СВИФТ код организации финансового рынка - Заявителя. Данное поле заполняется только при наличии СВИФТ кода.

- В поле "национальный банковский идентификационный код (далее - БИК)" указывается БИК организации финансового рынка - Заявителя при его наличии.

- В поле "электронный адрес заявителя" указывается официальный адрес электронной почты организации финансового рынка - Заявителя. Данное поле является необязательным для заполнения.

Пример заполнения поля:

- В поле "почтовый адрес заявителя" указывается юридический адрес Заявителя, согласно его учредительным документам. Данное поле является обязательным для заполнения.

При заполнении полей адреса местонахождения Заявителя (код региона, наименование района, города, иного населенного пункта, улица, номер дома (владение), корпус (строение), офис) данный адрес необходимо указывать в соответствии с тем, как он записан в учредительных документах Заявителя. Цифровой код региона указывается в соответствии с перечнем значений "Регионы Российской Федерации" к настоящему Порядку. При заполнении адреса местонахождения Заявителя для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь поле "Город" не заполняется. При отсутствии одного из элементов адреса в отведенном для этого элементе поля ставится прочерк.

- В поле "уполномоченный представитель заявителя, имеющий право электронной подписи" указываются данные лица, уполномоченного представлять интересы Заявителя в соответствии с учредительными документами организации финансового рынка или на основании нотариально заверенной доверенности. Факт подтверждения полномочий указанного лица удостоверяется его электронной подписью, которая используется при подтверждении достоверности сведений, указанных в Уведомлении.

В данном поле необходимо указать Фамилию, Имя и Отчество (отчество указывается при наличии) руководителя (заместителя или его доверенных лиц) организации финансового рынка полностью без сокращений. Для иностранных физических лиц допускается при написании фамилии, имени и отчества (при наличии) использование букв латинского алфавита.

Образец написания Ф.И.О. физического лица:

В поле "Заявитель предоставляет сведения" выбирает из двух возможных вариантов согласно справочнику:

"от собственного имени" - Заявитель выбирает данное значение в случае, если направляются собственные регистрационные данные.

"от имени другого лица" - Заявитель выбирает данное значение в случае, если направляется информация о регистрации лица или лиц, за которое/которых планируется предоставлять информацию в иностранный налоговый орган. При выборе данного значения, заявителю необходимо перейти к заполнению раздела заполнить "Реквизиты лица, за которое предоставляется информация".

Такие сведения заполняются, например, в отношении "Sponsored entity" в соответствии с инструкцией к форме 8957 Службы Внутренних доходов США (Internal Revenue Service (далее - СВД США))

ВНИМАНИЕ: При выборе значения "от имени другого лица" и заполнения соответствующего раздела "Реквизиты лица, за которое предоставляется информация" Заявитель все равно указывает собственные регистрационные данные в разделе 2 "Регистрационные данные заявителя в иностранном налоговом органе".

В разделе "Реквизиты лица за которое предоставляется информации", Заявитель заполняет:

"Наименование лица при регистрации" - указывается наименование, которое было использовано при регистрации в иностранного налоговом органе. Данное поле является обязательным для заполнения.

"Номер регистрации лица (идентификатор) за которое предоставляется информация в иностранный налоговый орган" - в данном поле необходимо указать номер, присвоенный лицу за которое предоставляется информация иностранным органом (например, СВД США) при регистрации в целях исполнения требований иностранного налогового законодательства о налогообложении иностранных счетов. Такой идентификационный номер посредника (Global intermediary identification number - GIIN) представляет собой 19 - значный буквенно-числовой идентификатор - XXXXXX.XXXXX.XX.XXX.

"Адрес местонахождения лица" - в данном поле указывается адрес соответствующего лица, за которое предоставляется информация, который был указан при регистрации в иностранном налоговом органе. Данное поле является обязательным для заполнения.

В случае, если Заявитель предоставляет информацию за несколько лиц, такой раздел заполняется отдельно по каждому такому лицу.