II. СД

23

Утверждено ли ОСА Положение о СД?

А

Да

0

4

4

Б

Нет

0

0

24

Отнесены ли уставом общества к компетенции СД следующие вопросы? (укажите все верные варианты)

А

Образование исполнительных органов общества и прекращение их полномочий

0

2

26

Б

Утверждение условий договоров с членами исполнительных органов общества, включая условия о вознаграждении и иных выплатах

0

2

В

Утверждение стратегии общества

0

2

Г

Утверждение бизнес-планов общества

0

2

Д

Регулярный контроль реализации стратегии и бизнес-планов и финансово-хозяйственных планов (бюджетов) общества в соответствии с установленными критериями и показателями

0

2

Е

Определение принципов и подходов к организации системы управления рисками и внутреннего контроля в обществе

0

2

Ж

Установление приемлемой величины рисков для общества (риск-аппетита)

0

2

З

Контроль за созданием и функционированием эффективной системы управления рисками и внутреннего контроля

0

2

И

Определение политики общества по вознаграждению и (или) возмещению расходов (компенсаций) членов СД, исполнительных органов и иных ключевых руководящих работников общества

0

2

К

Предупреждение, выявление и урегулирование внутренних конфликтов между органами общества, акционерами общества и работниками общества

0

2

Л

Контроль за надлежащей организацией и эффективным функционированием системы раскрытия обществом информации, а также за обеспечением доступа акционеров к информации общества

0

2

М

Рассмотрение сделок или действий, являющихся существенными корпоративными действиями <*>

--------------------------------

<*> Существенные корпоративные действия - действия, которые в значительной степени влияют или могут повлиять на структуру акционерного капитала и финансовое состояние общества и, соответственно, на положение акционеров. Такими действиями следует признать реорганизацию общества, приобретение 30 и более процентов голосующих акций общества (поглощение), совершение обществом существенных сделок, увеличение уставного капитала общества, осуществление листинга и делистинга акций общества, а также иные действия, которые могут привести к существенному изменению прав акционеров или нарушению их интересов.

0

4

25

Установлены ли уставом общества полномочия СД общества в отношении подконтрольных организаций по следующим направлениям?

(укажите все верные варианты)

А

Выдвижение кандидатур для образования исполнительных органов и кандидатов в состав советов директоров подконтрольных организациях

0

2

4

Б

Определение стратегии развития и оценка результатов деятельности подконтрольных обществ

0

2

В

Не применимо, так как у общества отсутствуют подконтрольные организации

0

4

26

Раскрывает ли общество в составе материалов к ОСА следующие сведения о кандидатах в члены СД общества?

(укажите все верные варианты)

А

Сведения о лице (группе лиц), выдвинувших кандидата

0

0,5

4,5

Б

Сведения о возрасте и образовании кандидата

0

0,5

В

Информация о занимаемых кандидатом должностях за период не менее 5 последних лет

0

0,5

Г

Информация о должности, занимаемой кандидатом на момент выдвижения

0

0,5

Д

Информация о характере отношений кандидата с обществом

0

0,5

Е

Информация о членстве кандидата в советах директоров в других юридических лицах, а также информацию о выдвижении кандидата в члены советов директоров или для избрания (назначения) на должность в иных юридических лицах

0

0,5

Ж

Сведения об отношениях кандидата с аффилированными лицами и крупными контрагентами общества

0

0,5

З

Информация о соответствии кандидата требованиям, предъявляемым к независимым директорам

0

0,5

И

Письменное согласие кандидата на избрание в СД и на работу в комитете

0

0,5

27

Какую долю в СД (включая Председателя СД) составляют исполнительные директора (члены исполнительных органов общества или управляющей организации общества, а также иные лица, находящиеся в трудовых отношениях с обществом или управляющей организацией общества)?

А

Менее 1/4

0

4

4

Б

Более 1/4

0

0

# 28

Какую долю в СД (включая Председателя СД) составляют независимые директора (в соответствии с критериями, определенными в Кодексе корпоративного управления)?

А

Ни одного

0

0

10

Б

Менее 1/3

0

3

В

От 1/3 до 1/2

0

6

Г

Более 1/2

0

10

29

Формализованы ли во внутренних документах общества процедуры и действия, которые должен предпринять СД в случае утраты членом СД статуса независимого директора?

А

Да

0

1

1

Б

Нет

0

0

30

Является ли председатель СД независимым директором?

А

Да

0

3

3

Б

Нет

0

0

31

Есть ли в обществе старший независимый директор?

А

Да

0

2

2

Б

Нет

0

0

32

Регламентирована ли во внутренних документах общества политика в отношении владения членами совета директоров акциями общества и акциями (долями) подконтрольных обществу юридических лиц?

А

Да

0

1

1

Б

Нет

0

0

33

Застрахована ли ответственность членов СД общества за счет общества?

А

Да

0

2

2

Б

Нет

0

0

34

Есть ли в составе совета директоров компании лица, являющиеся в настоящий момент членами совета директоров в более чем пяти публичных компаниях?

А

Да

0

0

2

Б

Нет

0

2

35

Как часто проводятся заседания СД?

А

Не реже одного раза в два месяца

0

4

4

Б

Реже одного раза в два месяца

0

0

36

Как часто проводятся заседания СД в очной форме?

А

Не реже одного раза в квартал

0

4

4

Б

Реже одного раза в квартал

0

0

37

Утверждается ли СД план работы СД, содержащий график проведения заседаний, форму проведения заседаний и перечень вопросов, которые будут рассматриваться на соответствующих заседаниях?

А

Да

0

2

2

Б

Нет

0

0

38

Укажите количество заседаний СД, на которых отсутствовал кворум для проведения заседания (с даты проведения ГОСА по итогам N-1 года до даты проведения ГОСА по итогам N года)?

А

Ни одного

0

3

3

Б

1-2

0

1

В

больше 2

0

0

39

При проведении заседания СД в очной форме учитываются ли письменное мнение по вопросам повестки дня заседания членов СД, отсутствующих на заседании, для определения наличия кворума и результатов голосования?

(укажите все верные варианты)

А

Учитываются для определения наличия кворума

0

0

2

Б

Учитываются для определения результатов голосования

0

2

40

Предоставляется ли отсутствующим в месте проведения заседания членам СД возможность участия в обсуждении вопросов повестки дня и голосовании дистанционно - посредством конференц- и видеоконференц-связи?

А

Да

0

2

2

Б

Нет

0

0

41

Предусмотрено ли уставом общества право акционера (акционеров), владеющего (владеющих в совокупности) 2 и более процентами голосующих акций общества, требовать созыва заседания СД?

А

Да

0

2

2

Б

Нет

0

0

42

Какой срок установлен уставом или внутренними документами общества для уведомления членов СД о созыве заседания СД, форме проведения и повестке дня заседания, а также предоставления материалов, относящихся к вопросам повестки дня?

А

5 календарных дней до заседания и более

0

2

2

Б

Менее 5 календарных дней до заседания

0

1

В

Не установлен

0

0

43

Содержит ли протокол заседания СД следующие сведения?

(укажите все верные варианты)

А

Информацию о том, как голосовал каждый член СД по вопросам повестки заседания

0

1

1

Б

Особые мнения членов СД

0

1

# 44

Относятся ли в соответствии с внутренними документами общества к числу вопросов, которые должны решаться на заседаниях СД, проводимых в очной форме, следующие? (укажите все верные варианты)

А

Утверждение приоритетных направлений деятельности и финансово-хозяйственного плана общества

0

0,5

12

Б

Созыв ГОСА и принятие решений, необходимых для его созыва и проведения, созыв или отказ в созыве внеочередного ОСА

0

0,5

В

Предварительное утверждение годового отчета общества

0

0,5

Г

Избрание и переизбрание председателя СД

0

0,5

Д

Образование исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий, если уставом общества это отнесено к компетенции СД

0

0,5

Е

Приостановление полномочий ЕИО общества и назначение временного ЕИО, если уставом общества образование исполнительных органов не отнесено к компетенции СД

0

0,5

Ж

Вынесение на рассмотрение ОСА вопросов о реорганизации (в том числе определение коэффициента конвертации акций общества) или ликвидации общества

0

0,5

З

Одобрение существенных сделок общества

0

0,5

И

Утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с регистратором

0

0,5

К

Вынесение на рассмотрение ОСА вопроса о передаче полномочий ЕИО общества управляющей организации или управляющему

0

1,5

Л

Рассмотрение существенных аспектов деятельности подконтрольных обществу юридических лиц

0

0,5

М

Вопросы, связанные с поступлением в общество обязательного или добровольного предложения

0

0,5

Н

Вопросы, связанные с увеличением уставного капитала общества (в том числе определение цены имущества, вносимого в оплату размещаемых обществом дополнительных акций)

0

0,5

О

Рассмотрение финансовой деятельности общества за отчетный период (квартал, год)

0

1,5

П

Вопросы, связанные с листингом и делистингом акций общества

0

0,5

Р

Рассмотрение результатов оценки эффективности работы СД, исполнительных органов общества и ключевых руководящих работников

0

1,5

С

Принятие решения о вознаграждении членов исполнительных органов общества и иных ключевых руководящих работников

0

0,5

Т

Рассмотрение политики управления рисками

0

0,5

# 45

Относятся ли в соответствии с внутренними документами общества к числу вопросов, решение по которым принимается квалифицированным большинством (три четверти голосов) всех избранных членов СД, следующие:

(укажите все верные варианты)

А

Утверждение приоритетных направлений деятельности и финансово-хозяйственного плана общества

0

0,5

5

Б

Утверждение дивидендной политики общества

0

0,5

В

Принятие решения о листинге акций общества и (или) ценных бумаг общества, конвертируемых в его акции

0

0,5

Г

Определение цены существенных сделок общества и одобрение таких сделок

0

0,5

Д

Вынесение на ОСА вопросов о реорганизации или ликвидации общества

0

0,5

Е

Вынесение на ОСА вопросов об увеличении или уменьшении уставного капитала общества, определение цены (денежной оценки) имущества, вносимого в оплату размещаемых обществом дополнительных акций

0

0,5

Ж

Вынесение на ОСА вопросов, связанных с внесением изменений в устав общества, одобрением существенных сделок общества, листингом и делистингом акций общества и (или) ценных бумаг общества, конвертируемых в его акции

0

0,5

З

Рассмотрение существенных вопросов деятельности подконтрольных обществу юридических лиц

0

0,5

И

Принятие рекомендаций в отношении поступившего в общество добровольного или обязательного предложения

0

0,5

К

Принятие рекомендаций по размеру дивидендов по акциям общества

0

0,5

# 46

Сформирован ли Комитет по аудиту СД?

А

Да

0

6

6

Б

Нет

0

0

47

Сколько членов СД входит в состав Комитета по аудиту?

А

3 и более

0

2

2

Б

Менее 3

0

0

# 48

Какую долю составляют независимые директора в Комитете по аудиту?

А

Ни одного

0

0

6

Б

Менее 1/2

0

1

В

1/2 и более

0

3

Г

Все

0

6

49

Обладает ли, по крайней мере, один из независимых директоров - членов комитета по аудиту опытом и знаниями в области подготовки, анализа, оценки и аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности?

А

Да

0

3

3

Б

Нет

0

0

# 50

Является ли председатель Комитета по аудиту независимым директором?

А

Да

0

3

3

Б

Нет

0

0

# 51

Как часто проводятся заседания Комитета по аудиту в очной форме?

А

Не реже одного раза в квартал

0

4

4

Б

Реже одного раза в квартал

0

0

52

Как часто в течение финансового года проводятся встречи Комитета по аудиту или его председателя с руководителем подразделения внутреннего аудита общества по вопросам, относящимся к компетенции внутреннего аудита?

А

Не реже одного раза в квартал

0

2

2

Б

Реже одного раза в квартал

0

1

В

не проводятся

0

0

# 53

Сформирован ли Комитет по вознаграждениям СД? <*>

--------------------------------

<*> Или иной комитет совета директоров, выполняющий функции комитета по вознаграждениям, определенные в Кодексе корпоративного управления (комитет по номинациям и вознаграждениям, комитет по назначениям и вознаграждениям, комитет по кадрам и вознаграждениям и др.)

А

Да

0

6

6

Б

Нет

0

0

54

Сколько членов СД входит в состав Комитета по вознаграждениям?

А

3 и более

0

2

2

Б

Менее 3

0

0

# 55

Какую долю составляют независимые директора в Комитете по вознаграждениям?

А

Ни одного

0

0

4

Б

Менее 1/2

0

1

В

1/2 и более

0

2

Г

Все

0

4

# 56

Является ли председатель Комитета по вознаграждениям независимым директором?

А

Да

0

3

3

Б

Нет

0

0

57

Является ли председатель Комитета по вознаграждениям председателем СД?

А

Да

0

0

2

Б

Нет

0

2

# 58

Как часто проводятся заседания Комитета по вознаграждениям в очной форме?

А

Не реже одного раза в квартал

0

3

3

Б

Реже одного раза в квартал

0

0

# 59

Сформирован ли Комитет по номинациям СД? <*>

--------------------------------

<*> Или иной комитет совета директоров, выполняющий функции комитета по номинациям, определенные в Кодексе корпоративного управления (комитет по номинациям и вознаграждениям, комитет по назначениям, комитет по кадрам, комитет по назначениям и вознаграждениям, комитет по кадрам и вознаграждениям и др.)

А

Да

0

6

6