Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Инструкция Банка России от 01.09.2014 N 156-И (ред. от 30.10.2019) "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся...

Приложение 11. Паспорт проверки поднадзорной организации

Приложение 11

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 14.04.2017 N 4352-У,

от 11.08.2017 N 4485-У, от 24.08.2017 N 4506-У, от 24.09.2018 N 4918-У,

от 12.07.2019 N 5198-У, от 30.10.2019 N 5302-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

См. данную форму в MS-Word.

ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N _____ <1>

ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации <3>,

основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации,

идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации;

наименование платежной системы - для оператора, регистрационный номер

оператора платежной системы - для оператора платежной системы)

В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года

N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <4> и

поручением на проведение проверки от __ ____________ 20__ года N ______

руководителем рабочей группы ______________________________________________

___________________________________________________________________________

(Ф.И.О. руководителя рабочей группы)

и членами рабочей группы __________________________________________________

(Ф.И.О. членов рабочей группы)

проведена ________________________ проверка _______________________________

(вид проверки) (наименование поднадзорной

организации)

за период деятельности с __ _________ 20__ года по __ __________ 20__ года.

Прилагается опись документов, включенных в паспорт проверки __________

________________________________ по состоянию на __ ________ 20__ года <5>.

(наименование поднадзорной

организации)

Руководитель рабочей группы __________________________ (Ф.И.О.)

(подпись) <6>

--------------------------------

<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" проставляется при формировании документа. Номер экземпляра проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.

<2> Сноска исключена.

<3> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

<4> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", проверки оператора - часть 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по указанному в абзаце первом пункта 7.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ указывается статья 23.6 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2017, N 18, ст. 2669).

При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка проведена в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ.

<5> Указывается дата передачи паспорта проверки руководителю структурного подразделения Банка России, проводившего проверку.

<6> Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

Приложение 10. Приглашение на участие в совещании с представителями поднадзорной организации Приложение 12. Опись документов, включенных в паспорт проверки поднадзорной организации