Редакция от 21.07.2014

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение статьи 1

старая редакция новая редакция

Настоящий Федеральный закон Настоящий Федеральный закон

устанавливает особенности устанавливает особенности

деятельности на переходный период деятельности на переходный период

на территории Республики Крым и на территории Республики Крым и

на территории города федерального на территории города федерального

значения Севастополя банков, значения Севастополя банков,

небанковских финансовых небанковских финансовых

учреждений, осуществляющих виды учреждений, осуществляющих виды

деятельности, аналогичные видам деятельности, аналогичные видам

деятельности, указанным в статье деятельности, указанным в статье

76.1 Федерального закона от 10 76.1 Федерального закона от 10

июля 2002 года N 86-ФЗ "О июля 2002 года N 86-ФЗ "О

Центральном банке Российской Центральном банке Российской

Федерации (Банке России)", Федерации (Банке России)",

небанковских финансовых небанковских финансовых

учреждений, осуществляющих учреждений, осуществляющих

переводы денежных средств без переводы денежных средств без

открытия счета, пунктов обмена открытия счета, пунктов обмена

валют, зарегистрированных и (или) валют, зарегистрированных и (или)

действующих на указанных действующих на указанных

территориях, особенности территориях, особенности

государственной регистрации и государственной регистрации и

получения указанными субъектами получения указанными субъектами

лицензий (иных видов разрешений, лицензий (иных видов разрешений,

аккредитаций), включения их в аккредитаций), включения их в

государственный реестр (реестр), государственный реестр (реестр),

их вступления в саморегулируемые их вступления в саморегулируемые

организации, прекращения ими организации, прекращения ими

деятельности, особенности деятельности, особенности

обращения эмиссионных ценных обращения эмиссионных ценных

бумаг, выпущенных эмитентами, бумаг, выпущенных эмитентами,

местом нахождения которых особенности деятельности иных

являются указанные территории. лиц, осуществляющих виды

деятельности, аналогичные видам

деятельности, указанным в статьях

5 и 7.1 Федерального закона от 7

августа 2001 года N 115-ФЗ "О

противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и

финансированию терроризма",

местом нахождения которых

являются указанные территории.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 4 статьи 8

старая редакция новая редакция

4. Небанковские финансовые 4. Небанковские финансовые

учреждения, зарегистрированные на учреждения, зарегистрированные на

территории Республики Крым или на территории Республики Крым или на

территории города федерального территории города федерального

значения Севастополя, вправе до 1 значения Севастополя, вправе до 1

января 2015 года получить января 2015 года получить

разрешение Банка России для разрешение Банка России для

осуществления соответствующего осуществления соответствующего

вида деятельности некредитной вида деятельности некредитной

финансовой организации. Банк финансовой организации. Банк

России осуществляет выдачу России осуществляет выдачу

разрешения Банка России в разрешения Банка России в

порядке, установленном настоящим порядке, установленном настоящим

Федеральным законом и Федеральным законом и

принимаемыми в соответствии с ним принимаемыми в соответствии с ним

актами Банка России. актами Банка России. Небанковские

финансовые учреждения,

зарегистрированные на территории

Республики Крым или на территории

города федерального значения

Севастополя и имеющие лицензию на

осуществление депозитарной

деятельности депозитарного

учреждения, вправе до 1 января

2015 года получить разрешение

Банка России на осуществление

депозитарной деятельности или

деятельности по ведению реестра

владельцев ценных бумаг. При

выдаче разрешения на

осуществление деятельности по

ведению реестра владельцев ценных

бумаг требования к собственным

средствам профессиональных

участников рынка ценных бумаг,

осуществляющих такую

деятельность, не учитываются.

Лица, получившие разрешение Банка

России на осуществление

деятельности по ведению реестра

владельцев ценных бумаг, должны

привести собственные средства в

соответствие с требованиями

законодательства Российской

Федерации до 1 января 2017 года.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8 частью 5.1. См. текст новой редакции

5.1. Компании по управлению активами, зарегистрированные на

территории Республики Крым или на территории города федерального

значения Севастополя и получившие лицензию Банка России на осуществление

деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми

инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее

- управляющие компании), вправе осуществить регистрацию паевых

инвестиционных фондов, находящихся у них под управлением по состоянию на

16 марта 2014 года, в качестве паевых инвестиционных фондов,

самостоятельно определив категорию закрытого паевого инвестиционного

фонда. Регистрация паевого инвестиционного фонда осуществляется Банком

России путем регистрации правил доверительного управления паевым

инвестиционным фондом в порядке, установленном законодательством

Российской Федерации, регулирующим деятельность инвестиционных фондов,

если настоящим Федеральным законом и принимаемыми в соответствии с ним

актами Банка России не установлено иное.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 1 статьи 11

старая редакция новая редакция

1. Для получения разрешения 1. Для получения разрешения

Банка России некредитной Банка России некредитной

финансовой организацией, а также финансовой организацией, а также

для государственной регистрации для государственной регистрации

негосударственного пенсионного негосударственного пенсионного

фонда, создаваемых в соответствии фонда, создаваемых в соответствии

с частями 3 и 5 статьи 8 с частями 3 - 5 статьи 8

настоящего Федерального закона, настоящего Федерального закона,

некредитной финансовой некредитной финансовой

организацией в Банк России организацией в Банк России

представляются в порядке, представляются в порядке,

установленном нормативными и установленном нормативными и

иными актами Банка России, иными актами Банка России,

следующие документы: следующие документы:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 5 статьи 11

старая редакция новая редакция

5. Требования федеральных 5. Требования федеральных

законов и принимаемых в законов и принимаемых в

соответствии с ними нормативных соответствии с ними нормативных

актов Банка России применяются с актов Банка России применяются с

учетом требований к учетом требований к

соответствующему виду некредитной соответствующему виду некредитной

финансовой организации к лицам, финансовой организации к лицам,

назначаемым на должности назначаемым на должности

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа некредитной финансовой органа некредитной финансовой

организации и его заместителей, организации и его заместителей,

членов коллегиального членов коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера некредитной финансовой бухгалтера некредитной финансовой

организации и его заместителей, организации и его заместителей,

членов совета директоров членов совета директоров

(наблюдательного совета) (наблюдательного совета)

некредитной финансовой некредитной финансовой

организации, создаваемой в организации, создаваемой в

соответствии с частью 3 статьи 8 соответствии с частями 3 и 4

настоящего Федерального закона, статьи 8 настоящего Федерального

начиная с 1 января 2015 года, а к закона, начиная с 1 января 2015

акционерам (участникам) года, а к акционерам (участникам)

некредитной финансовой некредитной финансовой

организации с 1 января 2016 года. организации с 1 января 2016 года.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 11.1. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 14 частью 2.1. См. текст новой редакции

2.1. Государственная регистрация выпуска акций эмитента с номинальной

стоимостью в рублях осуществляется Банком России при условии внесения в

единый государственный реестр юридических лиц записи об эмитенте.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 14 частью 2.2. См. текст новой редакции

2.2. Акции эмитента с номинальной стоимостью в рублях считаются

размещенными в день внесения в единый государственный реестр юридических

лиц записи об эмитенте. При этом акции эмитента с номинальной стоимостью

в иностранной валюте считаются погашенными.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 14 частью 2.3. См. текст новой редакции

2.3. Особенности осуществления государственной регистрации выпусков

акций и отчетов об итогах выпуска акций эмитентов с номинальной

стоимостью в рублях, в том числе в части состава и требований к

документам, представляемым для такой государственной регистрации, а

также особенности размещения таких акций и учета прав на такие акции

могут определяться актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 14 частью 2.4. См. текст новой редакции

2.4. Акции эмитента с номинальной стоимостью в рублях размещаются

лицам, которые являлись владельцами акций эмитента с номинальной

стоимостью в иностранной валюте на дату составления в соответствии с

личным законом эмитента до внесения записи о нем в единый

государственный реестр юридических лиц реестра владельцев таких акций

при условии, что указанный реестр составлен не ранее чем за тридцать

дней до дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц

записи об эмитенте. В случае отсутствия у эмитента указанного реестра

акции эмитента с номинальной стоимостью в рублях размещаются лицам,

которые являлись владельцами акций эмитента с номинальной стоимостью в

иностранной валюте на день внесения в единый государственный реестр

юридических лиц записи об эмитенте. При этом указанные лица определяются

на основании данных, представленных небанковскими финансовыми

учреждениями, продолжающими осуществление своей деятельности по учету

прав на ценные бумаги в соответствии с требованиями части 1 статьи 8

настоящего Федерального закона, Национальным депозитарием Украины и

(или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими

учет прав на ценные бумаги.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 14 частью 2.5. См. текст новой редакции

2.5. Если количество подлежащих размещению акций эмитента с

номинальной стоимостью в рублях превышает количество акций, размещенных

лицам, данные о которых представлены в соответствии с частью 2.4

настоящей статьи, оставшиеся акции размещаются доверительному

управляющему. Доверительное управление указанными акциями учреждается на

основании настоящего Федерального закона в целях защиты прав лиц,

которые являлись владельцами акций с номинальной стоимостью в

иностранной валюте и данные о которых не представлены. Доверительным

управляющим является автономная некоммерческая организация "Фонд защиты

вкладчиков" (далее - Фонд). Фонд обязан действовать в интересах

указанных лиц и не вправе распоряжаться причитающимися им акциями.

Запись о зачислении оставшихся акций на лицевой счет Фонда вносится на

тридцатый день со дня государственной регистрации выпуска акций с

номинальной стоимостью в рублях. Передача акций из доверительного

управления соответствующему лицу осуществляется на основании документов,

подтверждающих права такого лица на акции с номинальной стоимостью в

иностранной валюте, или на основании решения суда. Срок доверительного

управления акциями не может превышать три года с даты зачисления акций

на лицевой счет Фонда, и по истечении этого срока акции, не переданные

Фондом из доверительного управления соответствующим лицам, становятся

собственностью Республики Крым или города федерального значения

Севастополя в зависимости от места нахождения эмитента. Порядок передачи

указанных акций в собственность Республики Крым или города федерального

значения Севастополя устанавливается нормативным актом Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 14 частью 2.6. См. текст новой редакции

2.6. Отчет об итогах выпуска акций эмитента с номинальной стоимостью

в рублях представляется в Банк России не позднее шестидесяти дней после

дня государственной регистрации такого выпуска.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 14 частью 2.7. См. текст новой редакции

2.7. Переход прав собственности на акции эмитента с номинальной

стоимостью в рублях запрещается до истечения шести месяцев после дня

государственной регистрации Банком России отчета об итогах выпуска таких

акций.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 1 статьи 17

старая редакция новая редакция

1. В течение переходного 1. В течение переходного

периода лица, указанные в статье периода лица, указанные в статье

1 настоящего Федерального закона, 1 настоящего Федерального закона,

соблюдают требования в сфере соблюдают требования в сфере

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и преступным путем, и

финансированию терроризма, финансированию терроризма,

действовавшие на территории действовавшие на территории

Республики Крым и на территории Республики Крым и на территории

города федерального значения города федерального значения

Севастополя по состоянию на 16 Севастополя по состоянию на 16

марта 2014 года. Предусмотренная марта 2014 года. Предусмотренная

указанными требованиями указанными требованиями

информация направляется в информация направляется

федеральный орган исполнительной исключительно в федеральный орган

власти, принимающий меры по исполнительной власти,

противодействию легализации принимающий меры по

(отмыванию) доходов, полученных противодействию легализации

преступным путем, и (отмыванию) доходов, полученных

финансированию терроризма в преступным путем, и

соответствии с Федеральным финансированию терроризма в

законом от 7 августа 2001 года N соответствии с Федеральным

115-ФЗ "О противодействии законом от 7 августа 2001 года N

легализации (отмыванию) доходов, 115-ФЗ "О противодействии

полученных преступным путем, и легализации (отмыванию) доходов,

финансированию терроризма". В полученных преступным путем, и

случае невыполнения требований, финансированию терроризма". В

предусмотренных настоящей частью, случае невыполнения требований,

к указанным лицам применяются предусмотренных настоящей частью,

меры в соответствии с настоящим к указанным лицам применяются

Федеральным законом. меры в соответствии с настоящим

Федеральным законом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 17 частью 4.1. См. текст новой редакции

4.1. Резиденты, зарегистрированные на территории Республики Крым и на

территории города федерального значения Севастополя, обязаны до 1 января

2015 года уведомить налоговые органы по месту своего учета об открытых

до 16 марта 2014 года счетах (вкладах) в банках за пределами территории

Российской Федерации по форме, утвержденной федеральным органом

исполнительной власти, уполномоченным по контролю и надзору в области

налогов и сборов, в соответствии с Федеральным законом от 10 декабря

2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" с

учетом особенностей, установленных частью 4.2 настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 17 частью 4.2. См. текст новой редакции

4.2. Требование об уведомлении налоговых органов не распространяется

на счета (вклады), открытые в банках, имеющих по состоянию на 16 марта

2014 года лицензию Национального банка Украины и расположенных на

территории Украины, физическим лицом - резидентом, в том числе

осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования

юридического лица, зарегистрированным на территории Республики Крым или

на территории города федерального значения Севастополя, на основании

договора банковского счета или договора банковского вклада, по которым

произведены выплаты в соответствии с Федеральным законом от 2 апреля

2014 года N 39-ФЗ "О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в

банках и обособленных структурных подразделениях банков,

зарегистрированных и (или) действующих на территории Республики Крым и

на территории города федерального значения Севастополя".

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 17.1. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────