Раздел I. Собственные средства

Номер строки

Наименование показателя

Остаток на отчетную дату

Кредитные организации

Лизинговые организации

Управляющие компании

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Структурированные компании

Иные участники банковской группы

Консолидационные корректировки (+, -)

Итого

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

000

Собственные средства (капитал), итого,

в том числе:

100

Источники базового капитала:

x

x

x

x

x

x

x

x

100.1

Уставный капитал

100.2

Эмиссионный доход

100.3

Часть резервного фонда, сформированная за счет прибыли предшествующих лет

100.4

Часть резервного фонда, сформированная за счет прибыли текущего года

100.5

Прибыль текущего года в части, подтвержденной аудиторской организацией, за минусом величины нереализованной прибыли или убытка, возникающей в результате изменений текущей (справедливой) стоимости обязательств банковской группы, произошедших из-за изменения собственного кредитного риска банковской группы, всего, в том числе:

100.5.1

финансовый результат от операций с производными финансовыми инструментами (далее - ПФИ)

100.5.2

величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России

100.5.3

переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг

100.6

Прибыль предшествующих лет, данные о которой подтверждены аудиторской организацией, за минусом величины нереализованной прибыли или убытка, возникающей в результате изменений текущей (справедливой) стоимости обязательств банковской группы, произошедших из-за изменения собственного кредитного риска банковской группы, всего, в том числе:

100.6.1

финансовый результат от операций с ПФИ

100.6.2

величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России

100.6.3

переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг

100.7

Доля малых акционеров (участников)

100.8

Сумма источников базового капитала, итого

101

Показатели, уменьшающие сумму источников базового капитала:

x

x

x

x

x

x

x

x

101.1

Нематериальные активы

101.2

Отложенные налоговые активы

101.3

Вложения в собственные акции (доли),

в том числе:

101.3.1

косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (в том числе за счет ссуды) и (или) иного имущества, предоставленного самой головной кредитной организацией (и (или) участниками) банковской группы, и (или) имущества, предоставленного третьими лицами, в случае если головная кредитная организация (и (или) участники) банковской группы прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества

101.3.2

вложения в паи паевых инвестиционных фондов

101.3.3

иные вложения в источники собственных средств (капитала)

101.4

Вложения в акции (доли) консолидируемых участников банковской группы и иных финансовых организаций (в том числе нерезидентов), всего, в том числе:

101.4.1

существенные вложения в акции (доли)

101.4.2

несущественные вложения в акции (доли)

101.4.3

совокупная сумма существенных вложений в акции (доли) консолидируемых участников банковской группы и совокупная сумма отложенных налоговых активов, не зависящих от будущей прибыли головной кредитной организации и (или) участников банковской группы

101.5

Гудвил

101.6

Доход от выгодной покупки

101.7

Активы пенсионного плана

101.8

Убытки предшествующих лет, всего,

в том числе:

101.8.1

финансовый результат от операций с ПФИ

101.8.2

величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России

101.8.3

переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг

101.9

Убыток текущего года, всего,

в том числе:

101.9.1

финансовый результат от операций с ПФИ

101.9.2

величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России

101.9.3

переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг

101.10

Отрицательная величина добавочного капитала

101.11

Обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по приобретению источников базового капитала головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, а также обязательства по предоставлению прямо или косвенно денежных средств (или иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на источники базового капитала, включенные в расчет собственных средств (капитала)

101.12

Средства, поступившие в оплату акций (долей) головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, включаемых в состав базового капитала, в случае если основное или дочернее общество головной кредитной организации и (или) участников банковской группы или любое дочернее общество основного общества головной кредитной организации и (или) участников банковской группы предоставило владельцу акций (долей) обязательство, связанное с владением акциями (долями) головной кредитной организации и (или) участников банковской группы

101.13

Сумма показателей, уменьшающих сумму источников базового капитала, итого

102

Базовый капитал, итого

103

Источники добавочного капитала:

x

x

x

x

x

x

x

x

103.1

Уставный капитал, сформированный привилегированными акциями

103.2

Эмиссионный доход

103.3

Субординированный заем с дополнительными условиями

103.4

Субординированный кредит (депозит, заем, облигационный заем) без ограничения срока привлечения

103.5

Доля малых акционеров (участников)

103.6

Сумма источников добавочного капитала, итого

104

Показатели, уменьшающие сумму источников добавочного капитала:

x

x

x

x

x

x

x

x

104.1

Вложения в собственные привилегированные акции,

в том числе:

104.1.1

косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (в том числе за счет ссуды) и (или) иного имущества, предоставленного самой головной кредитной организацией (и (или) участниками) банковской группы, и (или) имущества, предоставленного третьими лицами, в случае если головная кредитная организация (и (или) участники) банковской группы прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла (приняли) на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества

104.1.2

вложения в паи паевых инвестиционных фондов

104.1.3

иные вложения в источники собственных средств (капитала)

104.2

Вложения в акции финансовых организаций, всего, в том числе:

104.2.1

несущественные вложения в акции

104.2.2

существенные вложения в акции

104.3

Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), предоставленные финансовым организациям - резидентам, а также финансовым организациям - нерезидентам

104.4

Обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по приобретению источников добавочного капитала головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, а также обязательства головной кредитной организации и (или) участников банковской группы по предоставлению прямо или косвенно средств (или иного обеспечения рисков) для совершения третьими лицами сделок по приобретению прав на источники добавочного капитала, включенные в расчет собственных средств (капитала)

104.5

Средства, поступившие в оплату акций (долей), головной кредитной организации и (или) участников банковской группы, включаемых в состав добавочного капитала, в случае если основное или дочернее общество головной кредитной организации и (или) участников банковской группы или любое дочернее общество основного общества головной кредитной организации и (или) участников банковской группы предоставило владельцу акций (долей) обязательство, связанное с владением акциями (долями) головной кредитной организации и (или) участников банковской группы

104.6

Доход от выгодной покупки

104.7

Отрицательная величина дополнительного капитала

104.8

Гудвил

104.9

Нематериальные активы

104.10

Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) головной кредитной организацией и (или) участниками банковской группы у акционеров (участников)

104.11

Вложения кредитной организации в акции (доли) дочерних и зависимых юридических лиц и уставный капитал кредитных организаций - резидентов

104.12

Уставный капитал (его часть) и иные источники собственных средств (эмиссионный доход, прибыль, резервный фонд) (их часть), для формирования которых инвесторами (акционерами, участниками и другими лицами, участвующими в формировании источников собственных средств головной кредитной организации и (или) участников банковской группы) использованы ненадлежащие активы

104.13

Активы пенсионного плана

104.14

Сумма показателей, уменьшающих сумму источников добавочного капитала, итого

105

Добавочный капитал, итого

106

Основной капитал, итого

200

Источники дополнительного капитала:

x

x

x

x

x

x

x

x

200.1

Уставный капитал, сформированный в результате выпуска и размещения привилегированных акций

200.2

Часть уставного капитала, сформированного за счет капитализации прироста стоимости имущества при переоценке до выбытия имущества

200.3

Эмиссионный доход

200.4

Резервный фонд в части, сформированной за счет отчислений из прибыли текущего года

200.5

Прибыль текущего года (ее часть), не подтвержденная аудиторской организацией, всего,

в том числе:

200.5.1

финансовый результат от операций с ПФИ

200.5.2

величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России

200.5.3

переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг

200.6

Прибыль предшествующих лет до аудиторского подтверждения, всего,

в том числе:

200.6.1

финансовый результат от операций с ПФИ

200.6.2

величина резерва (резервов), фактически недосозданного по сравнению с величиной, требуемой в соответствии с нормативными актами Банка России

200.6.3

переоценка ценных бумаг, текущая (справедливая) стоимость которых определяется иначе, чем средневзвешенная цена, раскрываемая организатором торговли на рынке ценных бумаг

200.7

Субординированный кредит (депозит, заем, облигационный заем) по остаточной стоимости, всего, в том числе:

200.7.1

субординированные кредиты (депозиты, займы), привлеченные до 1 марта 2013 года, облигационные займы, размещенные до 1 марта 2013 года

200.7.2

субординированные кредиты, предоставленные в соответствии с федеральными законами от 13 октября 2008 года N 173-ФЗ "О дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации" <1> и от 27 октября 2008 года N 175-ФЗ "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" <2>

200.8

Доля малых акционеров (участников)

200.9

Нереализованная прибыль (убыток) от перевода активов, обязательств, доходов и расходов участника банковской группы - нерезидента в валюту представления консолидированной отчетности

200.10

Прирост стоимости имущества за счет переоценки

200.11

Сумма источников дополнительного капитала, итого

201

Показатели, уменьшающие сумму источников дополнительного капитала:

x

x

x

x

x

x

x

x

201.1

Вложения в собственные привилегированные акции, всего,

в том числе:

201.1.1

косвенные (через третьих лиц) вложения за счет денежных средств (имущества), предоставленных (предоставленного) самой головной кредитной организацией и (или) участниками банковской группы, и (или) имущества, предоставленного другими лицами, в случае если головная кредитная организация и (или) участники банковской группы прямо или косвенно (через третьих лиц) приняла на себя риски, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества

201.1.2

вложения в паи паевых инвестиционных фондов

201.1.3

иные вложения в источники собственных средств (капитала)