Значения кодов признаков несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов организатора торговли, требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"

┌───────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────┐

│Признак несоответствия лица, имеющего право прямо или │Значение кода│

│косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов │ │

│организатора торговли, требованиям, установленным частью 1 │ │

│статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах" │ │

├───────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │1 │

│более процентами голосов организатора торговли, является │ │

│юридическим лицом, зарегистрированным в государствах или │ │

│на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и │ │

│(или) не предусматривающих раскрытия и предоставления │ │

│информации при проведении финансовых операций (оффшорные │ │

│зоны), перечень которых утверждается Министерством │ │

│финансов Российской Федерации │ │

├───────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │2 │

│более процентами голосов организатора торговли, является │ │

│юридическим лицом, у которого за совершение нарушения была │ │

│аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление │ │

│соответствующего вида деятельности финансовой организации │ │

├───────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │3 │

│более процентами голосов организатора торговли, является │ │

│физическим лицом, которое осуществляло функции │ │

│единоличного исполнительного органа, входило в состав │ │

│коллегиального исполнительного органа или осуществляло │ │

│функции руководителя службы внутреннего контроля │ │

│(контролера) финансовой организации в момент совершения │ │

│этой организацией нарушений, за которые у нее были │ │

│аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление │ │

│соответствующих видов деятельности, или нарушений, за │ │

│которые было приостановлено действие указанных лицензий и │ │

│указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие │ │

│не устранения этих нарушений, если со дня такого │ │

│аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении │ │

│указанного лица имеются вступившие в силу судебные │ │

│решения, установившие факты совершения указанным лицом │ │

│неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и │ │

│(или) фиктивного банкротства │ │

├───────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │4 │

│более процентами голосов организатора торговли, является │ │

│физическим лицом, в отношении которого не истек срок, в │ │

│течение которого оно считается подвергнутыми │ │

│административному наказанию в виде дисквалификации │ │

├───────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │5 │

│более процентами голосов организатора торговли, является │ │

│физическим лицом, имеющим судимость за преступления в │ │

│сфере экономической деятельности или преступления против │ │

│государственной власти │ │

├───────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и │6 │

│более процентами голосов организатора торговли, является │ │

│физическим лицом, у которого был аннулирован │ │

│квалификационный аттестат, выданный федеральным органом │ │

│исполнительной власти в области финансовых рынков, если со │ │

│дня такого аннулирования прошло менее трех лет │ │

└───────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘