Раздел 6. Ответственность Сторон

6.1. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО Банк России освобождается от исполнения обязательств по такой сделке, а Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по первой части Сделки РЕПО (далее - дата первой части Сделки РЕПО), начисленную за один календарный день на Сумму РЕПО.

Подтверждением неисполнения Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО является предоставляемая Клиринговым центром Банку России и Кредитной организации Выписка из реестра неисполненных сделок.

В указанном случае Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем получения подтверждения неисполнения Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО, направляет Кредитной организации уведомление, содержащее требование уплатить неустойку и сумму неустойки.

Неустойка подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1 Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, в течение трех рабочих дней с даты первой части Сделки РЕПО. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату заключения и номер Сделки РЕПО, присвоенный Системой торгов.

В случае неуплаты Кредитной организацией неустойки в установленный настоящим пунктом срок Банк России, начиная с четвертого рабочего дня с даты первой части Сделки РЕПО, вправе осуществить списание денежных средств в сумме не выплаченной Кредитной организацией неустойки с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России.

6.2. В случае неперечисления Кредитной организацией в установленный пунктом 5.1 настоящего Соглашения срок Банку России денежных средств в сумме не осуществленной эмитентом выплаты по Ценным бумагам Банк России начиная с восьмого рабочего дня с даты направления Кредитной организации уведомления вправе осуществить списание денежных средств в сумме не перечисленных Кредитной организацией денежных средств с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России и (или) потребовать досрочного исполнения обязательств по Сделке РЕПО, предметом которой являются Ценные бумаги, по которым эмитентом и Кредитной организацией не были осуществлены выплаты, предусмотренные настоящим пунктом.

В случае нарушения Банком России срока перечисления денежных средств, установленного пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:

двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению выплат по Ценным бумагам (по обязательствам, выраженным в рублях);

двойной ставки "Federal Funds Effective Rate" по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (USONFFE=) или Bloomberg (FEDL01<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в долларах США, плюс 5% годовых - для обязательств в долларах США;

двойной ставки "EURO OVERNIGHT INDEX AVERAGE" (EONIA) по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (EONIA=) или Bloomberg (EONIA<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в евро, плюс 5% годовых - для обязательств в евро.

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за последним днем срока перечисления денежных средств, установленного пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, и до дня их фактического перечисления Кредитной организации включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России в валюте Российской Федерации путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России. Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты на дату, в которую осуществляется платеж.

6.3. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по второй части Сделки РЕПО (далее - дата второй части Сделки РЕПО), рассчитанную в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению.

Указанная выше неустойка начисляется за период с календарного дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более четырех календарных дней.

Подтверждением неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО является предоставляемая Клиринговым центром Банку России и Кредитной организации Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг, с информацией об указанной Сделке РЕПО в разделе 4 "Неисполненные сделки" Выписки из реестра сделок, принятых в клиринг (для внутридневных Сделок РЕПО - Выписка из реестра неисполненных сделок).

Иные действия Сторон в случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО указаны в пунктах 6.4 - 6.14 настоящего Соглашения.

6.4. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России начиная со дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, и до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме:

в рабочий день, следующий за датой второй части Сделки РЕПО, направляет Кредитной организации информацию о сумме Остаточных обязательств Кредитной организации, рассчитанных в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению;

по рабочим дням в случае изменения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации направляет Кредитной организации информацию об изменении суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

Начиная со второго рабочего дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, Банк России:

вправе осуществлять реализацию Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО (далее - реализация Ценных бумаг), на организованных торгах в объеме, достаточном для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации;

вправе, в том числе одновременно с реализацией Ценных бумаг, производить списание денежных средств в сумме, достаточной для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России.

Уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации осуществляется в первую очередь за счет денежных средств, списанных со счетов Кредитной организации на основании инкассовых поручений Банка России в соответствии с настоящим пунктом.

6.5. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России вправе полностью или частично отказаться от реализации Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО, и уменьшить сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на стоимость таких Ценных бумаг, исчисленную по цене, согласованной Сторонами.

6.6. При неисполнении Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России не перечисляет (не передает) Кредитной организации полученные в соответствии с пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения выплаты по Ценным бумагам. При этом сумма Остаточных обязательств Кредитной организации уменьшается на сумму денежных средств, полученных Банком России в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации этого имущества).

Датой уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в указанном случае является дата зачисления денежных средств в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам) на счет Банка России или дата второй части Сделки РЕПО в случае, если денежные средства в качестве выплат по Ценным бумагам были получены Банком России до даты второй части Сделки РЕПО включительно.

Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.7. В случае погашения Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО, Банк России уменьшает Остаточные обязательства Кредитной организации на сумму погашения номинальной стоимости Ценных бумаг. Датой уменьшения Остаточных обязательств Кредитной организации является дата зачисления указанных денежных средств на счет Банка России.

Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.8. Остаточные обязательства Кредитной организации могут быть исполнены путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1 Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, а также в порядке, предусмотренном Правилами клиринга.

Кредитная организация информирует Банк России о выбранном способе исполнения Остаточных обязательств письмом, составленным в произвольной форме.

В случае превышения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации над суммой денежных средств, полученной Банком России в целях исполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО в порядке, предусмотренном Правилами торгов и Правилами клиринга с подачей Отчета на исполнение, Кредитная организация перечисляет на счет Банка России в ОПЕРУ-1 Банка России разницу между указанными в настоящем абзаце суммами.

6.9. Погашение требований Банка России по Остаточным обязательствам Кредитной организации осуществляется в следующем порядке:

в первую очередь погашается сумма Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО;

во вторую очередь погашается сумма неустойки, подлежащая уплате в связи с неисполнением Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО.

При наличии на определенную дату нескольких Остаточных обязательств Кредитной организации их погашение осуществляется в порядке возрастания номеров Сделок РЕПО, присвоенных Системой торгов, если иное не установлено Банком России по согласованию с Кредитной организацией.

6.10. После прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме с учетом пунктов 6.13 и 6.14 настоящего Соглашения Банк России в течение семи рабочих дней осуществляет передачу Кредитной организации Ценных бумаг и (или) перечисление денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации. При этом суммы, оставшиеся от полученных Банком России выплат по Ценным бумагам, перечисляются в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам.

Банк России перечисляет указанные в настоящем пункте денежные средства в рублях и иностранной валюте на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения. Поставка Ценных бумаг осуществляется на счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.

В случае нарушения срока перечисления денежных средств Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:

двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации (по обязательствам, выраженным в рублях);

двойной ставки "Federal Funds Effective Rate" по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (USONFFE=) или Bloomberg (FEDL01<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в долларах США, плюс 5% годовых - для обязательств в долларах США;

двойной ставки "EURO OVERNIGHT INDEX AVERAGE" (EONIA) по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (EONIA=) или Bloomberg (EONIA<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в евро, плюс 5% годовых - для обязательств в евро.

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за седьмым рабочим днем с даты прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме, и до дня перечисления указанных денежных средств включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России в валюте Российской Федерации путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России. При этом пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты на дату, в которую осуществляется платеж.

О сроке и способе передачи Банком России Кредитной организации поступившего от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам иного имущества, оставшегося после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, Стороны договариваются дополнительно.

6.11. В случае излишнего взыскания Банком России денежных средств с Кредитной организации согласно пунктам 6.1, 6.2 и 6.4 настоящего Соглашения Банк России возвращает излишне взысканные денежные средства на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и уплачивает Кредитной организации неустойку исходя из суммы излишне взысканных денежных средств.

Сумма неустойки рассчитывается отдельно по каждой излишне взысканной сумме исходя из двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательства Банка России по возврату излишне взысканных денежных средств. Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная со второго рабочего дня, следующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до дня возврата излишне взысканных денежных средств включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России.

6.12. Расчет сумм неустоек, уплачиваемых Сторонами в соответствии с настоящим разделом за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, - из расчета 366 календарных дней в году.

6.13. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части сделки РЕПО, заключенной на организованных торгах или не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по вторым частям сделок РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

Банк России направляет Кредитной организации уведомление о необходимости досрочного исполнения обязательств по вторым частям сделок РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

В указанном случае Кредитная организация перечисляет денежные средства по вторым частям сделок РЕПО в рабочий день, следующий за днем уведомления Банком России Кредитной организации о принятии указанного в настоящем пункте решения, если в уведомлении Банка России не указано иное.

При этом перечисление денежных средств по вторым частям Сделок РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, осуществляется в порядке, установленном настоящим Соглашением.

6.14. Банк России вправе уменьшить сумму остаточных обязательств Кредитной организации по сделке РЕПО, заключенной на организованных торгах или не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением:

на сумму денежных средств, полученных от реализации ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другим сделкам РЕПО, заключенным на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации ценных бумаг;

на сумму денежных средств, излишне списанных с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России;

на сумму денежных средств, излишне перечисленных Кредитной организацией для исполнения ее остаточных обязательств;

на сумму поступивших Банку России выплат по ценным бумагам (в том числе на стоимость имущества, поступившего в качестве выплат по ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при его реализации), сумму частичного погашения номинальной стоимости по ценным бумагам, являющимся предметом других сделок РЕПО, заключенных Сторонами на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением (при неисполнении по указанным сделкам РЕПО обязательств Кредитной организации по второй части сделок РЕПО - в сумме превышения поступивших выплат по ценным бумагам над суммой остаточных обязательств Кредитной организации);

на исчисленную по цене, согласованной Сторонами, стоимость ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другой сделке РЕПО, заключенной на организованных торгах или не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, в случае полного или частичного отказа Банка России от реализации указанных ценных бумаг.