Глава 9. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 9.1.1

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;

III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;

IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. I, II, III или IV

Код вопроса: 9.1.2

На какой максимальный срок федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. 3 месяца

B. 6 месяцев

C. 1 год

D. 1 месяц

Код вопроса: 9.1.3

За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I. Предупреждения;

II. Административный штраф;

III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу;

IV. Административный арест;

V. Дисквалификация.

Ответы:

A. I, II, III

B. I, II, IV

C. I, II, V

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 9.1.4

За одно административное правонарушение может быть назначено:

Ответы:

A. Только основное административное наказание

B. Основное или дополнительное административное наказание

C. Основное и дополнительное административное наказание

D. Основное либо основное и дополнительное административное наказание

Код вопроса: 9.1.5

Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:

Ответы:

A. От 6 месяцев до 3 лет

B. От 1 года до 3 лет

C. От 1 года до 5 лет

D. От 6 месяцев до 1 года

Код вопроса: 9.1.6

По истечении какого срока со дня совершения административного правонарушения не может быть вынесено постановление по делу об административном правонарушении (за исключением административных правонарушений, влекущих дисквалификацию физического лица):

Ответы:

A. 6 месяцев

B. 2 месяцев

C. 1 года

D. 3 лет

Код вопроса: 9.1.7

Размер административного штрафа, налагаемого на юридических лиц, не может превышать:

Ответы:

A. 500 МРОТ

B. 500 тысяч рублей

C. 1 млн. рублей

D. 3 млн. рублей

Код вопроса: 9.1.8

Размер административного штрафа, налагаемого на должностных лиц, не может превышать:

Ответы:

A. 25 МРОТ

B. 150 тысяч рублей

C. 50 тысяч рублей

D. 100 МРОТ

Код вопроса: 9.1.9

В какой срок со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа должен быть уплачен штраф?

Ответы:

A. 10 дней

B. 15 дней

C. 20 дней

D. 30 дней

Код вопроса: 9.2.10

Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 до 10 МРОТ на должностных лиц и от 10 до 20 МРОТ на юридических лиц

B. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц

D. От 40 до 50 МРОТ на должностных лиц и от 400 до 500 МРОТ на юридических лиц

Код вопроса: 9.2.11

Уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц

D. От 40 до 50 МРОТ на должностных лиц и от 400 до 500 МРОТ на юридических лиц

Код вопроса: 9.2.12

Воспрепятствование регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом влечет наложение административного штрафа в размере:

Ответы:

A. От 1 тысячи до 2 тысяч рублей на должностных лиц и от 10 тысяч до 20 тысяч рублей на юридических лиц

B. От 15 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 150 до 300 МРОТ на юридических лиц

C. От 20 до 30 МРОТ на должностных лиц и от 200 до 300 МРОТ на юридических лиц

D. От 4 тысяч до 5 тысяч рублей на должностных лиц и от 40 тысяч до 50 тысяч рублей на юридических лиц

Код вопроса: 9.2.13

Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять саморегулируемая организация по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?

I. Исключить его из числа членов СРО;

II. Обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением об аннулировании лицензии данного члена;

III. Направить материалы в правоохранительные органы.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 9.2.14

Какие полномочия имеет саморегулируемая организация для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг?

I. Обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок недействительными;

III. Направлять материалы по жалобам инвесторов в правоохранительные органы;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

Ответы:

A. I, II и III

B. II и IV

C. III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 9.2.15

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав инвесторов, обязательны для исполнения:

I. Коммерческими организациями;

II. Некоммерческими организациями;

III. Индивидуальными предпринимателями;

IV. Физическими лицами.

Ответы:

A. Верно I и II

B. Верно I, II и III

C. Всеми перечисленными

D. Верно I и III

Код вопроса: 9.2.16

Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг направлять профессиональным участникам обязательные для исполнения предписания установлены:

I. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";

II. Федеральным законом от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2001, N 1 (часть I), ст. 2; N 53 (ч. I), ст. 5030; 2002, N 1 (ч. I), ст. 2; N 50, ст. 4923; N 52 (ч. I), ст. 5132; 2003, N 52 (часть I), ст. 5038; 2004, N 35, ст. 3607; N 52 (часть I), ст. 5277; 2005, N 25, ст. 2426; N 52 (ч. II), ст. 5602; 2006, N 1, ст. 5; N 31 (ч. I), ст. 3437; N 52 (ч. II), ст. 5504; 2007, N 18, ст. 2117; N 50, ст. 6247; 2009, N 18 (ч. I), ст. 2115; N 29, ст. 3642; 2010, N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728) (далее - Федеральный закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг");

III. Положением о федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

IV. Указом Президента Российской Федерации.

Ответы:

А. Верно все перечисленное

B. Верно только I и II

C. Верно все перечисленное, кроме IV

D. Верно только I и IV

Код вопроса: 9.2.17

Какие полномочия имеет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг?

I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 9.2.18

Саморегулируемые организации осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов:

I. По инициативе СРО;

II. На основании обращений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации;

III. На основании обращений прочих органов федеральной исполнительной власти;

IV. На основании жалоб и заявлений инвесторов.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только II и IV

D. Все перечисленные