Глава 10. Внутренний контроль регистратора

Код вопроса: 10.1.1

Кто устанавливает требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности?

Ответы:

A. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Саморегулируемая организация профессиональных участников

C. Профессиональный участник

D. Руководитель профессионального участника

Код вопроса: 10.1.2

Под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается контроль за:

I. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации;

II. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации;

III. Соблюдением внутренних правил и процедур профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все, перечисленное выше

Код вопроса: 10.1.3

Может ли контролер регистратора, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками?

Ответы:

A. Может

B. Не может

C. Может, по согласованию с руководителем профессионального участника

D. Может, по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 10.1.4

Кто может быть ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника?

Ответы:

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Контролер профессионального участника

C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Риск-менеджер

Код вопроса: 10.1.5

Кто является ответственным за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля профессионального участника?

Ответы:

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Ответственный сотрудник (начальник подразделения специального внутреннего контроля) профессионального участника

C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Риск-менеджер

Код вопроса: 10.2.6

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Ответы:

A. I, II и III

B. I и II

C. I, II и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 10.1.7

При каком количестве работников в штате филиала регистратора функции контролера филиала регистратора может исполнять контролер головной организации регистратора, если филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передачи в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также приема и передачи зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации?

Ответы:

A. Более 15

B. Более 12

C. Менее 12

D. Вне зависимости от количества работников

Код вопроса: 10.2.8

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан:

I. Надлежащим образом выполнять свои функции;

II. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;

III. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации;

IV. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;

V. Соблюдать требования нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации, регулирующих деятельность контролеров.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, III, IV и V

C. Только II, III, IV и V

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 10.1.9

В состав функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг включаются:

I. Контроль за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Контроль за соблюдением мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

III. Выявление и оценка, а также ведение мониторинга рисков профессионального участника при ведении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.10

Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг содержит:

I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;

II. Порядок и сроки рассмотрения поступающих жалоб, обращений и заявлений;

III. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;

IV. Форму и сроки представления контролером отчетных документов.

Ответы:

A. I, II и IV

B. I, II и III

C. II, III и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 10.2.11

Какие функции выполняет контролер профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле;

II. Контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации;

IV. При выявлении нарушения профессиональным участником законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации, внутренних правил и процедур профессионального участника проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;

V. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, IV и V

C. II, III и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 10.1.12

В целях осуществления своей деятельности контролер имеет право:

I. Получать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участникам деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;

II. Требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей;

III. Требовать любые документы юридического лица - профессионального участника;

IV. Знакомиться с содержанием баз данных и регистров профессионального участника, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I, II и IV

B. II, III и IV

C. Только III и IV

D. Только II и IV

Код вопроса: 10.2.13

Укажите последовательность действий, которые обязан предпринять контролер в случае выявления нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации:

I. Уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о соответствующих нарушениях профучастника;

II. Незамедлительно уведомить руководителя профучастника о выявленном нарушении;

III. Представить руководителю отчет о результатах проведенной проверки;

IV. Провести проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

Ответы:

A. I, II, III и IV

B. I, IV, II и III

C. Только II, IV и III

D. Только I, IV и III

Код вопроса: 10.2.14

Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг обязан информировать федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о фактах:

I. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации;

II. Несоблюдения профессиональным участником установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации расчетных значений нормативов и показателей;

III. Возможного манипулирования ценами профессиональным участником или его клиентами;

IV. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, повлекшего уменьшение стоимости активов клиента.

Ответы:

A. I, II и III

B. II, III и IV

C. Только III и IV

D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 10.1.15

В какие сроки, установленные Инструкцией о внутреннем контроле, контролер профучастника обязан представить руководителю профессионального участника квартальный отчет о проделанной работе (при отсутствии у профессионального участника филиалов)?

I. Не позднее 30 дней с даты окончания квартала;

II. Не позднее 15 дней с даты окончания квартала;

III. Не позднее 10 дней с даты окончания квартала.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 10.1.16

Какие обобщенные сведения должен содержать квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. О проведенных за квартал проверках и их результатах;

II. О причинах совершения нарушений;

III. О мерах, принятых для устранения и предупреждения нарушений;

IV. О рекомендациях по предупреждению нарушений.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, III и IV

C. II, III и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 10.1.17

Обязан ли контролер профессионального участника рынка ценных бумаг представлять руководителю профессионального участника отчет о проделанной работе за прошедший год?

Ответы:

A. Обязан

B. Не обязан

C. Обязан, если это предусмотрено Инструкцией о внутреннем контроле профучастника

D. Данный вопрос не регулируется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.18

Отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг о проделанной работе за квартал должен содержать обобщенные сведения:

I. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. О реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;

III. О реализации мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Все перечисленные

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 10.1.19

В какие сроки контролер профессионального участника обязан предоставить руководителю профессионального участника квартальный отчет о проделанной работе (при наличии у профессионального участника филиалов, в которых функции контролера выполняет контролер филиала)?

Ответы:

A. Не позднее 30 дней с даты окончания квартала

B. Не позднее 15 дней с даты окончания квартала

C. Не позднее 10 дней с даты окончания квартала

D. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания квартала

Код вопроса: 10.1.20

Кому из нижеперечисленных лиц подотчетен в своей деятельности контролер филиала профессионального участника?

Ответы:

A. Руководителю филиала профессионального участника

B. Совету директоров профессионального участника (при наличии)

C. Руководителю профессионального участника

D. Контролеру профессионального участника

Код вопроса: 10.1.21

Кто осуществляет контроль за деятельностью контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Ревизионная комиссия профессионального участника;

II. Совет директоров профессионального участника (наблюдательный совет);

III. Федеральная служба по финансовым рынкам;

IV. Руководитель профессионального участника при отсутствии совета директоров (наблюдательного совета).

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только I, II и III

D. Только II или IV

Код вопроса: 10.2.22

Ежеквартальный отчет о проделанной работе за квартал предоставляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг:

I. Руководителю профессионального участника (при отсутствии совета директоров (наблюдательного совета));

II. Совету директоров профессионального участника (наблюдательному совету);

III. В Федеральную службу по финансовым рынкам;

IV. Ревизионной комиссии;

V. В саморегулируемую организацию, членом которой состоит профессиональный участник.

Ответы:

A. I, II и III

B. Только V

C. II или I

D. II, III и IV