Глава 7. Технологические требования к организациям, осуществляющим деятельность по ведению реестра

Код вопроса: 7.1.1

Какие функции из перечисленных ниже выполняет трансфер-агент?

I. Прием документов и информации от зарегистрированных лиц и передача их регистратору;

II. Прием документов и информации от регистратора и передача ее зарегистрированным лицам;

III. Оказание услуг, способствующих реализации зарегистрированными лицами прав, закрепленных ценными бумагами.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 7.1.2

Какие функции из перечисленных ниже не вправе осуществлять трансфер-агенты?

I. Передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг и/или выписок из реестра;

II. Проверка подлинности подписи на распоряжениях зарегистрированных лиц;

III. Совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 7.2.3

Укажите неверное утверждение в отношении деятельности трансфер-агентов:

Ответы:

A. Договор регистратора с трансфер-агентом может предусматривать ответственность последнего перед зарегистрированными лицами за нанесенный им ущерб

B. Регистратор вправе устанавливать в договоре с трансфер-агентом ограничения по суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов

C. Трансфер-агент - профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе осуществлять гарантию подписи на основе договора с регистратором

D. Трансфер-агент не вправе осуществлять открытие лицевых счетов

Код вопроса: 7.1.4

Трансфер-агент - это:

Ответы:

A. Юридическое лицо, выполняющее по договору с эмитентом функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации, а также по приему от регистратора информации и передаче ее зарегистрированным лицам

B. Юридическое лицо, которое должно заключить договор как с эмитентом, так и с регистратором для того, чтобы выполнять функции по передаче информации

C. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации, а также функции по приему от регистратора информации и передаче ее зарегистрированным лицам

D. Юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности трансфер-агента

Код вопроса: 7.1.5

Деятельность трансфер-агента:

Ответы:

A. Требует получения лицензии на осуществление брокерской деятельности

B. Требует получения лицензии на деятельность в качестве регистратора

C. Требует получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности

D. Не требует лицензирования

Код вопроса: 7.1.6

Трансфер-агентом может быть:

Ответы:

A. Любое юридическое лицо

B. Физическое лицо

C. Индивидуальные предприниматели

D. Только профессиональные участники рынка ценных бумаг

Код вопроса: 7.2.7

При каких способах взаимодействия регистратора и трансфер-агента операции в реестре проводятся регистратором только после получения бумажных документов?

I. При документарном способе;

II. При документарно-электронном способе;

III. При электронном способе.

Ответы:

A. Только при I

B. Только при I и II

C. При любом из перечисленных

D. Только при III

Код вопроса: 7.1.8

В чем различие между электронным и документарно-электронным способом взаимодействия между регистратором и трансфер-агентом?

Ответы:

A. При документарно-электронном способе взаимодействия трансфер-агент пересылает регистратору оригиналы документов, а при электронном - нет

B. При документарно-электронном способе взаимодействия трансфер-агент пересылает регистратору факсимильные копии документов, а при электронном - их содержание в виде специальных файлов

C. При электронном способе взаимодействия регистратор осуществляет запись в реестре после получения электронного сообщения, а при документарно-электронном - после получения документов на бумажном носителе

D. При электронном способе взаимодействия регистратор осуществляет запись в реестре после получения электронного сообщения, а при документарно-электронном - после получения получения их содержания в виде специальных файлов

Код вопроса: 7.1.9

В соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Российской Федерации каким образом осуществляется контроль за деятельностью трансфер-агента со стороны регистратора?

Ответы:

A. Путем направления трансфер-агентами отчетов в сроки, предусмотренные договором

B. Путем периодической сверки данных журналов учета документов

C. Путем осуществления периодических проверок документов, принятых трансфер-агентом

D. Любым из перечисленных способов

Код вопроса: 7.1.10

В соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг каким образом осуществляется контроль за деятельностью трансфер-агента со стороны регистратора?

Ответы:

A. Путем осуществления контрольных операций

B. Путем периодических проверок соблюдения технологии и правил

C. Путем периодической сверки журналов отправленных (принятых) документов

D. Контроль за деятельностью трансфер-агента не проводится, т.к. он несет ответственность перед регистратором за нанесенный последнему ущерб

Код вопроса: 7.1.11

Ответственность перед зарегистрированными лицами за убытки, причиненные действиями трансфер-агента, возлагается на:

Ответы:

A. Трансфер-агента

B. Регистратора

C. Определяется договором регистратора с трансфер-агентом

D. Эмитента

Код вопроса: 7.1.12

С какого момента исчисляются сроки исполнения операций при представлении документов трансфер-агенту?

Ответы:

A. С даты получения документов трансфер-агентом

B. С даты получения документов регистратором

C. С даты направления документов трансфер-агентом регистратору

D. Дата определяется договором между регистратором и трансфер-агентом

Код вопроса: 7.1.13

Укажите неверное утверждение в отношении трансфер-агентов:

Ответы:

A. Трансфер-агентом может быть любое юридическое лицо, в том числе эмитент

B. Деятельность трансфер-агента не требует лицензирования

C. Эмитент вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами

D. Регистратор несет ответственность за действия трансфер-агента перед зарегистрированными лицами

Код вопроса: 7.1.14

Какое минимальное время в течение рабочего дня в организации, выполняющей функции трансфер-агента, должно уделяться приему документов на проведение операций в реестре?

Ответы:

A. Не менее 2 часов

B. Не менее 3 часов

C. Не менее 4 часов

D. Не менее 6 часов

Код вопроса: 7.2.15

Какие ограничения может предусматривать договор между регистратором и трансфер-агентом?

I. На типы операций, по которым трансфер-агент может принимать документы;

II. На предельную сумму сделки, по которой трансфер-агент может принимать документы;

III. На минимальные обязательные часы работы трансфер-агента.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только I и II

D. Все перечисленные

Код вопроса: 7.1.16

Кто осуществляет внесение изменений в реестр на основе информации и документов, принятых трансфер-агентом?

Ответы:

A. Внесение изменений в реестр осуществляет регистратор

B. Внесение изменений в реестр осуществляет трансфер-агент

C. Внесение изменений в реестр осуществляет регистратор или трансфер-агент в соответствии с договором

D. Внесение изменений в реестр осуществляет трансфер-агент в случае, если трансфер-агент осуществил проверку подлинности подписи на распоряжениях

Код вопроса: 7.2.17

Каким образом должна раскрываться информация о трансфер-агентах?

I. Правила ведения реестра должны содержать формы договоров с трансфер-агентами;

II. Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своих трансфер-агентах и выполняемых ими функциях;

III. Формы договоров с трансфер-агентами и их список должны предоставляться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и СРО.

Ответы:

A. Верно только II

B. Верно только III

C. Верно все перечисленное

D. Никаких специальных требований по раскрытию информации не установлено

Код вопроса: 7.1.18

Регистратор обязан раскрывать информацию о своих трансфер-агентах:

Ответы:

A. Эмитенту ценных бумаг

B. Зарегистрированным в реестре лицам

C. Только владельцам ценных бумаг

D. Любому заинтересованному лицу

Код вопроса: 7.1.19

Трансфер-агент:

Ответы:

A. Вправе только открывать лицевые счета без совершения по ним операций

B. Не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц

C. Может открывать лицевые счета, только если это предусмотрено в договоре с регистратором

D. Может открывать лицевые счета, только если это предусмотрено в договоре с эмитентом

Код вопроса: 7.1.20

Ведение журнала отправленных (принятых) документов должен осуществлять:

Ответы:

A. Только регистратор

B. Только трансфер-агент

C. Как регистратор, так и трансфер-агент

D. Регистратор или трансфер-агент в соответствии с условиями договора между ними

Код вопроса: 7.1.21

Возмещение зарегистрированному в реестре лицу убытка, причиненного в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций, осуществляется:

Ответы:

A. Самим трансфер-агентом

B. Трансфер-агентом или регистратором в соответствии с условиями договора между ними

C. Трансфер-агентом или регистратором по выбору зарегистрированного лица

D. Регистратором

Код вопроса: 7.2.22

Отметьте функции трансфер-агента:

I. Прием от зарегистрированных лиц документов на совершение операций в реестре;

II. Передача регистратору документов на совершение операций в реестре;

III. Передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг и выписок из реестра;

IV. Осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.

Ответы:

A. I, III, IV

B. I, II, IV

C. I, II, III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 7.1.23

Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

A. Регистратор проводит операции в реестре на основании полученных от трансфер-агента документов при документарном способе взаимодействия с трансфер-агентом

B. Регистратор проводит операции в реестре после получения документов на бумажном носителе при документарно-электронном способе взаимодействия с трансфер-агентом

C. Регистратор проводит операции в реестре после получения документов на бумажном носителе при электронном способе взаимодействия с трансфер-агентом

D. Регистратор проводит операции в реестре на основании информации, полученной по электронным каналам связи, при электронном способе взаимодействия с трансфер-агентом

Код вопроса: 7.1.24

Кто имеет право подачи передаточного распоряжения регистратору?

Ответы:

A. Продавец ценных бумаг

B. Покупатель ценных бумаг

C. Уполномоченный представитель продавца или покупателя

D. Все вышеперечисленные лица

Код вопроса: 7.1.25

Идентификация зарегистрированных лиц осуществляется на основании:

Ответы:

A. Документов, удостоверяющих личность

B. Анкеты зарегистрированного лица

C. Нотариальной доверенности

D. Одним из указанных выше способов

Код вопроса: 7.2.26

Регистратор обязан разработать и утвердить следующие документы:

Ответы:

I. Правила ведения реестра;

II. Правила внутреннего документооборота и контроля;

III. Положение об архивном хранении документов;

IV. Правила пожарной безопасности.

Ответы:

A. I и II

B. Все вышеперечисленные

C. I, II и III

D. I, II и IV

Код вопроса: 7.1.27

Укажите правильное утверждение о взаимодействии филиала и центрального офиса при приеме филиалом документов зарегистрированных лиц на проведение операций в реестре:

Ответы:

A. Все документы филиал передает в центральный офис сразу после приема

B. Все принятые документы остаются в месте приема

C. Документы или их копии должны передаваться в центральный офис не реже одного раза в месяц

D. Порядок обмена документами устанавливается регистратором

Код вопроса: 7.2.28

Какие специальные помещения должны использоваться в деятельности регистратора в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

I. Операционный зал;

II. Архив;

III. Хранилище сертификатов;

IV. Торговый зал;

V. Помещение для депозитных ячеек.

Ответы:

A. Все, кроме V

B. Все вышеперечисленные

C. I, II, III

D. I, II, IV

Код вопроса: 7.2.29

Каким требованиям должно удовлетворять программное обеспечение регистратора?

Ответы:

A. Нет специальных требований

B. Должно выполнять все операции, описанные в нормативных актах

C. Быть сертифицировано ПАРТАД

D. Быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в качестве органа сертификации в Ростехрегулировании (преемнике Госстандарта России) в соответствии с требованиями, зарегистрированными в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 7.1.30

Укажите неправильное утверждение об организации архива регистратора:

Ответы:

A. Архив должен быть защищен для защиты от повреждения или утраты подлинных документов

B. Архив должен иметь железную дверь

C. Архив должен быть защищен от повреждения водой

D. Доступ к архиву должен быть ограничен

Код вопроса: 7.1.31

Укажите неправильное утверждение об организации помещения, в котором установлено компьютерное оборудование регистратора:

Ответы:

A. Помещение должно быть защищено от доступа посторонних лиц

B. Доступ в помещение должен быть разрешен только сотрудникам подразделения информационных технологий

C. Помещение должно быть снабжено оборудованием, регулирующим температуру воздуха и влажность

D. Должны быть установлены детекторы дыма и противопожарная сигнализация

Код вопроса: 7.1.32

Укажите неправильное утверждение, касающееся внутреннего контроля документооборота в регистраторе:

Ответы:

A. Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов

B. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив

C. Каждый сотрудник регистратора, обрабатывающий документ, должен проставлять свою отметку об обработке

D. Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками регистратора