Глава 3. Лицензирование деятельности специализированных депозитариев
Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляет:
I. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
III. Деятельность специализированного депозитария осуществляется без специальной лицензии.
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
I. Соблюдение лицензиатом требований к организационно-правовой форме, предусмотренных законодательством;
II. Наличие регламента специализированного депозитария;
III. Соответствие квалификации работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. Наличие внутренних правил осуществления деятельности специализированного депозитария.
D. Верно все вышеперечисленное
Обязательными требованиями к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, является наличие:
II. Высшего экономического или финансового образования;
III. Не менее чем годичного стажа работы в должности руководителя структурного подразделения в организации, осуществляющей депозитарную деятельность;
IV. Не менее чем двухлетнего стажа работы в любом финансовом институте;
V. Квалификационного аттестата федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг соответствующей серии.
D. Ничего из вышеперечисленного
Укажите срок, в течение которого федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен принять решение о предоставлении или отказе в предоставлении лицензии на право осуществления деятельности специализированного депозитария:
A. Не позднее 20 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии со всеми необходимыми документами
B. Не позднее 30 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии
C. Не позднее 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии
D. Не позднее 60 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии
Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария предоставляется:
Укажите срок, на который продлевается лицензия специализированного депозитария:
I. На срок, указанный в ранее действующей лицензии;
IV. На срок, указанный лицензиатом в заявлении о продлении.
Заявление о продлении срока действия лицензии специализированного депозитария должно быть представлено лицензиатом:
I. В саморегулируемую организацию;
II. В федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. В любой момент до окончания срока действия лицензии;
IV. Не ранее чем за 30 дней до окончания срока действия лицензии.
Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда может быть аннулирована по решению:
A. Управляющей компании данного фонда
B. Саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
C. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Суда, на основании заявления лицензирующего органа
В случае, если организация, выполняющая функции специализированного депозитария, осуществляет также иные виды деятельности, то деятельность специализированного депозитария осуществляется:
A. Отдельным структурным подразделением данной организации
B. Подразделением данной организации, осуществляющим депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг
C. Специальным сотрудником, для которого такая деятельность является исключительной
Укажите случаи, при которых требуется осуществлять переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии специализированного депозитария:
I. Преобразование организации;
III. Изменение места нахождения;
IV. Утраты или порчи бланка лицензии.
D. Во всех перечисленных случаях
Укажите случаи, при которых прекращается действие лицензии специализированного депозитария:
I. Ликвидация юридического лица;
II. Прекращение деятельности в результате реорганизации в форме присоединения;
III. Прекращение деятельности в результате реорганизации в форме выделения;
IV. Прекращение деятельности в результате реорганизации в форме преобразования.
D. Верно все вышеперечисленное
Когда организация может подать заявление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о продлении лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов при условии, что срок действия имеющейся у нее лицензии заканчивается 15 декабря 2007 года:
Какой организацией может осуществляться деятельность в качестве специализированного депозитария паевого фонда?
I. Коммерческой организацией в форме открытого акционерного общества;
II. Коммерческой организацией в форме закрытого акционерного общества;
III. Коммерческой организацией в форме общества с ограниченной ответственностью;
IV. Коммерческой организацией в форме товарищества;
V. Некоммерческое партнерство.
Из нижеперечисленных укажите лиц, которые НЕ могут осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в июле 2007 года заявку на получение лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда:
I. Г-н Иванов, имеющий взыскание за административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг от января 2006 года;
II. Г-н Петров, имеющий судимость за преступления в сфере экономической деятельности;
III. Г-н Сидоров, бывший генеральным директором брокерской компании в момент аннулирования у нее лицензии на право осуществления брокерской деятельности (январь 2005 года) ее генеральным директором.
В случае приостановления лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
I. Прекращается выдача инвестиционных паев;
II. Прекращается погашение инвестиционных паев;
III. Прекращается обмен инвестиционных паев.
Что обязан предпринять специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда в случае приостановления действия его лицензии?
I. Устранить выявленные нарушения лицензионных требований и условий в установленные сроки;
II. Уведомить в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушений, повлекших за собой приостановление действия лицензии;
III. Опубликовать за свой счет в средствах массовой информации сообщение о приостановлении срока действия его лицензии.
В случае аннулирования лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда
I. Прекращается выдача инвестиционных паев;
II. Прекращается погашение инвестиционных паев;
III. Прекращается обмен инвестиционных паев.
Какие из нижеперечисленных лицензий должна иметь организация для получения лицензии на осуществление депозитарного обслуживания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;
II. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности;
III. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению;
IV. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Какие из нижеперечисленных лицензий одновременно может иметь организация, осуществляющая депозитарное обслуживание негосударственных пенсионных фондов:
I. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;
II. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности;
III. Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению.
D. Ничего из вышеперечисленного
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, имеющих судимость за преступления против государственной власти;
II. Исполнение лицензиатом обязанностей по контролю за соблюдением управляющей компанией законодательства Российской Федерации;
III. Соответствие квалификации работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства Российской Федерации к предоставлению отчетности.
D. Верно все вышеперечисленное
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, имеющих судимость за преступления против интересов государственной службы;
II. Отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, лиц, на которых было наложено взыскание за административное правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если со дня наложения взыскания прошло менее 3 лет;
III. Соответствие квалификации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лицензиата, квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства Российской Федерации к предоставлению отчетности.
D. Верно все вышеперечисленное
Регламент специализированного депозитария должен содержать:
I. Внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;
II. Формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета;
III. Данные об исполнительных органах специализированного депозитария;
IV. Формы договоров с клиентами.
D. Верно все вышеперечисленное
Регламент специализированного депозитария должен содержать:
I. Описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов;
II. Формы применяемых специализированным депозитарием отчетов перед клиентами;
III. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
IV. Формы договоров с клиентами.
D. Верно все вышеперечисленное
В случае если соискатель лицензии специализированного депозитария представляет в лицензирующий орган не все необходимые документы на получение лицензии, лицензирующий орган направляет соискателю лицензии соответствующее уведомление в течение:
A. 5 дней с даты поступления документов
B. 7 дней с даты поступления документов
C. 10 дней с даты поступления документов
D. 15 дней с даты поступления документов
В случае вынесения судебного решения об административном приостановлении деятельности специализированного депозитария лицензирующий орган приостанавливает действие лицензии указанного депозитария в течение:
A. Суток со дня вступления данного решения в законную силу
B. 3 дней со дня вступления данного решения в законную силу
C. 5 дней со дня вступления данного решения в законную силу
D. 7 дней со дня вступления данного решения в законную силу
В случае приостановления действия лицензии специализированного депозитария срок действия этой лицензии:
A. Всегда продлевается на срок приостановления действия лицензии
B. Продлевается на срок приостановления действия лицензии по решению лицензирующего органа
C. Продлевается на срок, установленный по решению лицензирующего органа
В связи с нарушением специализированным депозитарием "X" лицензионных требований было вынесено судебное решение об административном приостановлении деятельности данного депозитария. В установленный судом срок лицензиат не устранил выявленные нарушения. Каковы действия лицензирующего органа (федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) в данной ситуации?
A. Лицензирующий орган должен направить лицензиату предписание о незамедлительном устранении нарушений
B. Лицензирующий орган должен направить в суд запрос о продлении срока устранения нарушений
C. Лицензирующий орган обязан обратиться в суд с заявлением об аннулировании лицензии
D. Лицензирующий орган обязан принять решение об аннулировании лицензии
Решение об аннулировании лицензии специализированного депозитария принимается:
A. Лицензирующий орган (федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг) самостоятельно
B. Лицензирующий орган на основании ходатайства саморегулируемой организации
D. Судом на основании рассмотрения заявления лицензирующего органа
Специализированный депозитарий паевого или акционерного инвестиционного фонда вправе совмещать свою деятельность со следующими видами деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Деятельность по управлению ценными бумагами;
III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг как орган, лицензирующий деятельность специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов, а также негосударственных пенсионных фондов, осуществляет следующие полномочия:
II. Переоформление документов, подтверждающих наличие лицензий;
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей