Глава 7. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
Кто может осуществлять деятельность по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда:
I. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности;
II. Любые профессиональные участники рынка ценных бумаг;
III. Управляющая компания этого паевого инвестиционного фонда;
IV. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда.
На основании каких документов действует агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев?
B. Договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности
С какого момента агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев?
A. На следующий день после заключения агентского договора с управляющей компанией и получения соответствующей доверенности
B. На следующий день после включения агента в реестр паевых инвестиционных фондов
C. Со дня опубликования управляющей компанией сведений об этих агентах в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом
D. На следующий день после завершения формирования паевого фонда
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев при осуществлении своей деятельности действует:
I. От имени и за счет управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда на основании агентского договора;
II. От своего имени, но за счет управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда на основании агентского договора;
III. От имени и за счет управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда на основании договора поручения;
IV. От своего имени, но за счет управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда на основании договора комиссии.
Укажите, какой максимальный размер надбавки при выдаче инвестиционных паев может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
A. 1,5% расчетной стоимости чистых активов фонда
B. 3% расчетной стоимости чистых активов фонда
C. 1,5% расчетной стоимости инвестиционного пая
D. 3% расчетной стоимости инвестиционного пая
Укажите, какой максимальный размер скидки при погашении инвестиционных паев может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
A. 3% расчетной стоимости чистых активов паевого фонда
B. 1,5% расчетной стоимости чистых активов паевого фонда
C. 3% расчетной стоимости инвестиционного пая
D. 1,5% расчетной стоимости инвестиционного пая
Укажите, какой максимальный размер надбавки при выдаче инвестиционных паев может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, если данный фонд является закрытым?
A. 1,5% расчетной стоимости чистых активов фонда
B. 3% расчетной стоимости чистых активов фонда
C. 1,5% расчетной стоимости инвестиционного пая
D. 3% расчетной стоимости инвестиционного пая
Укажите, какой максимальный размер надбавки при выдаче инвестиционных паев может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, если данный фонд является открытым фондом акций?
A. 1,5% расчетной стоимости чистых активов фонда
B. 3% расчетной стоимости чистых активов фонда
C. 1,5% расчетной стоимости инвестиционного пая
D. 3% расчетной стоимости инвестиционного пая
Укажите, какой максимальный размер скидки при погашении инвестиционных паев может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, если данный фонд является интервальным фондом смешанных инвестиций?
A. 3% расчетной стоимости чистых активов паевого фонда
B. 1,5% расчетной стоимости чистых активов паевого фонда
C. 3% расчетной стоимости инвестиционного пая
D. 1,5% расчетной стоимости инвестиционного пая
Укажите, какой максимальный размер скидки при погашении инвестиционных паев может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, если данный фонд является закрытым фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций?
A. 3% расчетной стоимости чистых активов паевого фонда
B. 1,5% расчетной стоимости чистых активов паевого фонда
C. 3% расчетной стоимости инвестиционного пая
D. 1,5% расчетной стоимости инвестиционного пая
Укажите, какой максимальный размер скидки при погашении инвестиционных паев может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, если данный фонд является открытым фондом денежного рынка?
A. 3% расчетной стоимости чистых активов паевого фонда
B. 1,5% расчетной стоимости чистых активов паевого фонда
C. 3% расчетной стоимости инвестиционного пая
D. 1,5% расчетной стоимости инвестиционного пая
При подаче заявки на приобретение паев непосредственно управляющей компании паевого фонда надбавка:
B. Устанавливается правилами доверительного управления фондом
C. Взимается в размере 1,5% от расчетной стоимости инвестиционного пая
D. Устанавливается агентским договором
Реестр паевых инвестиционных фондов ведет
A. Управляющая компания соответствующего фонда
B. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Специализированный депозитарий
Каким образом устанавливается размер надбавки/скидки при выдаче/погашении инвестиционных паев?
A. В процентном отношении к стоимости активов паевого фонда
B. В процентном отношении к стоимости чистых активов паевого фонда
C. В процентном отношении к расчетной стоимости инвестиционного пая
D. В процентном отношении к стоимости пассивов паевого фонда
При подаче заявки на приобретение паев паевого инвестиционного фонда агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев взимается надбавка в размере
A. 1,5% от расчетной стоимости инвестиционного пая
B. Установленном правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
C. 1,5% от расчетной стоимости чистых активов фонда
D. Установленном договором между агентом и управляющей компанией этого паевого фонда
Имеет ли право агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого фонда передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев?
A. Имеет в случае, если это предусмотрено договором с управляющей компанией
D. Имеет право передоверять профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему брокерскую деятельность
Имеет ли право агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда?
A. Имеет только в том случае, если он не является агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого фонда, паи которого им приобретаются
D. Имеет при получении разрешения управляющей компании
Наличие агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевых фондов является
A. Обязательным для всех паевых инвестиционных фондов
B. Обязательным только для открытых паевых инвестиционных фондов
D. Необязательным только для закрытых паевых инвестиционных фондов
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев должен отказать в приеме заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевых фондов в случае, если
A. Не была оплачена предусмотренная надбавка или скидка
B. Не соблюдены порядок и условия подачи заявок, установленные правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
C. Подается заявка на погашение паев, приобретенных на основании заявки, принятой другим агентом
D. Управляющая компания данного паевого инвестиционного фонда даст ему соответствующее распоряжение
Сроки приема заявок агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевых фондов определяются:
A. Типовыми правилами доверительного управления соответствующего паевого фонда
B. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, зарегистрированными в установленном порядке
C. Договором между управляющей компанией и агентом
Кому агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев при осуществлении своей деятельности обязан предъявлять доверенность, выданную управляющей компанией, от имени и по поручению которой он действует?
A. Только уполномоченным представителям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Всем заинтересованным лицам
C. Только уполномоченным представителям специализированного депозитария
D. Только владельцам паев инвестиционного фонда
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию:
II. Специализированного депозитария;
III. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. Владельцев паев инвестиционного паевого фонда.
Имеет ли право агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев менять размер скидки и надбавки, предусмотренный в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
B. По согласованию с управляющей компанией
D. По согласованию со специализированным депозитарием
Имеет ли право агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом которого он является?
B. Имеет только непосредственно у владельцев инвестиционных паев, подающих заявки на погашение
D. Имеет в случае их приобретения через организатора торговли
Укажите неверные утверждения. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:
I. Обязан учитывать принятые заявки и прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду;
II. Обязан обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену паев одновременно только одной управляющей компании;
IV. Обязан принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.
Укажите верные утверждения. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе:
I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;
II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев только на основании распоряжений управляющей компании;
III. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену паев одновременно нескольким управляющим компаниям.
Какие сведения об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев включаются в реестр паевых инвестиционных фондов:
I. Полное фирменное наименование агента;
II. Номер, дата выдачи и срок действия лицензии агента на осуществление соответствующего вида деятельности;
III. Срок действия договора агента с управляющей компанией;
IV. Размер скидки и надбавки агента;
V. Место нахождения и контактные номера телефонов агента.
Укажите верные утверждения. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:
I. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
II. Принимать наличные денежные средства в оплату инвестиционных паев;
III. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
IV. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
V. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость инвестиционных паев фонда 995,00 руб.
Правилами доверительного управления фондом установлена скидка с расчетной стоимости инвестиционных паев в размере 1% и надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев 1,5%. Рассчитать размер вознаграждения агента, если сумма по принятой им заявке на приобретение паев составила 10000 руб.
Расчетная стоимость инвестиционных паев фонда 995,00 руб.
Правилами доверительного управления фондом установлена скидка с расчетной стоимости инвестиционных паев в размере 1,5% и надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев 1%. Рассчитать размер вознаграждения агента, если сумма по принятой им заявке на приобретение паев составила 10000 руб.
Расчетная стоимость инвестиционных паев фонда 1510,00 руб.
Правилами доверительного управления фондом установлена скидка с расчетной стоимости инвестиционных паев в размере 2% и надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев 1%. Рассчитать размер вознаграждения агента, если сумма по принятой им заявке на приобретение паев составила 240 000 руб.
Расчетная стоимость инвестиционных паев фонда 995,00 руб.
Правилами доверительного управления фондом установлена скидка с расчетной стоимости инвестиционных паев в размере 1% и надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев 1,5%. Рассчитать размер вознаграждения агента, если число паев по принятой им заявке на погашение паев равно 9,90168.
Расчетная стоимость инвестиционных паев фонда 995,00 руб.
Правилами доверительного управления фондом установлена скидка с расчетной стоимости инвестиционных паев в размере 1,5% и надбавка к расчетной стоимости инвестиционных паев 1%. Рассчитать размер вознаграждения агента, если число паев по принятой им заявке на погашение паев равно 150.
Несет ли управляющая компания ответственность перед владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев?
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей