Глава 14. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов

Глава 14. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

Код вопроса: 14.1.1

Какие полномочия имеет Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 14.1.2

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов в каком размере установлен штраф за незаконное уклонение от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг?

Ответы:

A. До 10000 рублей на должностных лиц и до 500 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение

B. До 2000 рублей на должностных лиц и до 20 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение

C. До 10000 рублей на должностных лиц и до 1 000 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение

D. До 20000 рублей на должностных лиц и до 5 000 000 рублей на юридических лиц, допустивших нарушение

Код вопроса: 14.1.3

Какой максимальный штраф вправе наложить Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ на юридических лиц за непредоставление инвестору информации, установленной законодательством о защите прав инвесторов?

Ответы:

A. 20 000 рублей

B. 50 000 рублей

C. 30 000 рублей

D. 100 000 рублей

Код вопроса: 14.1.4

Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?

Ответы:

A. Исключить его из числа членов СРО

B. Обратиться в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ с заявлением об аннулировании лицензии данной организации

C. Направить материалы в правоохранительные органы

D. Все перечисленные

Код вопроса: 14.1.5

Среди перечисленных укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов

Ответы:

A. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства и не являющихся ценными бумагами

B. Запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями, при наличии обеспечения

C. Запрещается совершение любых сделок владельцем ценных бумаг до их полной оплаты

D. Все приведенные утверждения верны

Код вопроса: 14.1.6

Предписания Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ по вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав инвесторов, обязательны для исполнения:

I. Коммерческими организациями;

II. Некоммерческими организациями;

III. Индивидуальными предпринимателями;

IV. Физическими лицами.

Ответы:

A. Верно I и II

B. Верно I, II и III

C. Всеми перечисленными

D. Верно I и III

Код вопроса: 14.1.7

На какой максимальный срок Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ может запретить или временно ограничить проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. 3 месяца

B. 6 месяцев

C. 1 год

D. По своему усмотрению

Код вопроса: 14.1.8

В течение какого срока со дня принятия может быть обжаловано решение суда о наложении штрафа за нарушение законодательства о защите прав инвесторов?

Ответы:

A. В течение 10 дней

B. В течение 30 дней

C. В течение шести месяцев

D. В течение одного года

Код вопроса: 14.1.9

Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:

I. Указанные договоры являются ничтожными;

II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;

III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;

IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, III или IV

C. Только II, III или IV

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 14.1.10

Саморегулируемые организации (СРО) осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов:

I. По инициативе СРО;

II. На основании обращений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ;

III. На основании обращений прочих органов федеральной исполнительной власти;

IV. На основании жалоб и заявлений инвесторов.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только II и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 14.1.11

Какие полномочия имеет саморегулируемая организация для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

I. Обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок недействительными;

III. Направлять материалы по жалобам инвесторов в правоохранительные органы;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

Ответы:

A. I, II и III

B. II и IV

C. III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 14.1.12

Укажите среди нижеперечисленных верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов

Ответы:

A. Профессиональный участник обязан предоставить по требованию инвестора при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника

B. За предоставление указанных выше сведений в письменной форме профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату в размере, не превышающем затрат на их копирование

C. Непредоставление указанных выше сведений является основанием для приостановления или аннулирования лицензии профессионального участника

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 14.1.13

Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов?

I. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию;

II. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные обязательства и не являющихся ценными бумагами;

III. Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, публично размещающих свои ценные бумаги, не раскрывающих информацию в объеме, установленном законодательством;

IV. Запрещается совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до регистрации отчета об итогах их выпуска;

V. Запрещается совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бумагами до их полной оплаты;

VI. Запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями, при наличии обеспечения.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме V

D. Все, кроме VI

Код вопроса: 14.1.14

В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;

III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;

IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Верно все перечисленное