Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Приказ ФСФР РФ от 14.05.2009 N 09-102/пз "Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)" (Зарегистрировано в Минюсте...

Глава 8. Развитие международной практики деятельности депозитариев на финансовых рынках

Код вопроса: 8.2.1

Какие функции характерны для кастодиана в международном депозитарном бизнесе?

I. Осуществление переводов по сделкам с ценными бумагами по поручению клиентов;

II. Учет и хранение финансовых активов клиентов;

III. Расчет стоимости портфеля, информирование об изменениях этой стоимости;

IV. Получение и перечисление доходов по ценным бумагам;

V. Уведомление клиентов о корпоративных действиях, мониторинг и сопровождение корпоративных действий.

Ответы:

A. Только II, IV и V

B. Только I и III

C. Только I

D. Все перечисленное

Код вопроса: 8.2.2

Какие функции характерны для банков-кастодианов на развитых финансовых рынках:

I. Ответственное хранение ценных бумаг для своих клиентов;

II. Управление денежными средствами;

III. Кредитование под залог ценных бумаг;

IV. Кредитование ценными бумагами.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и IV

C. Только I, II и III

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 8.1.3

Укажите верное определение в отношении глобального кастодиана:

Ответы:

A. Кастодиан, который предоставляет своим клиентам услуги по ответственному хранению в отношении ценных бумаг, торговля которыми и расчеты по которым осуществляются только в стране нахождения кастодиана

B. Кастодиан, который предоставляет своим клиентам услуги по ответственному хранению в отношении ценных бумаг, торговля которыми и расчеты по которым осуществляются не только в стране нахождения кастодиана, но также в многочисленных других странах во всем мире

C. Кастодиан, который предоставляет своим клиентам услуги по ответственному хранению в отношении иностранных ценных бумаг

D. Нет верного определения

Код вопроса: 8.1.4

Кастодиан - это:

Ответы:

A. Дилерская компания

B. Брокерская компания

C. Банк, предоставляющий своим клиентам услуги по ответственному хранению ценных бумаг

D. Банк, предоставляющий своим клиентам услуги по открытию денежных счетов (вкладов)

Код вопроса: 8.1.5

Укажите, какая из перечисленных ниже компаний, является организацией, обеспечивающей публичное и частное рейтингование и оценку рисков глобальных кастодианов и инфраструктуры рынка:

Ответы:

A. СВИФТ (SWIFT)

B. Томас Мюррей (Thomas Murray)

C. Стрэйт (STRATE)

D. УНИДРУА (UNIDROIT)

Код вопроса: 8.2.6

Сертификаты акций, обращающихся на биржах США, как правило, хранятся в центральном депозитарии - Депозитарно-трастовой компании (Depository Trust Company), которая выступает как:

I. Гарант, в случае отказа от платежа какого-либо участника торгов;

II. Организация, осуществляющая определение взаимных обязательств участников торговых сделок;

III. Номинальный держатель акций крупнейших американских компаний.

Ответы:

A. Только I, II

B. Только II и III

C. I, II, III

D. Только III

Код вопроса: 8.1.7

Депозитарием, обслуживающим Американскую фондовую биржу и NASDAQ, выступает:

Ответы:

A. Депозитарная трастовая компания (Depository Trust Company)

B. Федеральная резервная система (Federal Reserve System)

C. Опционная клиринговая корпорация (Option Clearing Corporation)

D. Национальный депозитарий по ценным бумагам (National Securities Depository Ltd)

Код вопроса: 8.1.8

Укажите правильное утверждение в отношении акций, выпускаемых в США:

Ответы:

A. Все акции, выпускаемые в США, являются бездокументарными

B. Большинство выпусков акций в США имеют сертификаты

C. Сертификаты акций, выпускаемых в США, как правило, хранятся в реестре

D. Депозитарно-трастовая компания (DTC) не оказывает услуги по хранению сертификатов акций, выпускаемых в США

Код вопроса: 8.1.9

Укажите правильное утверждение в отношении выпуска и учета акций, выпускаемых в США:

Ответы:

A. Услуги по хранению сертификатов акций, выпускаемых в США, оказывает Евроклир (Euroclear)

B. Сертификаты акций, выпускаемых в США, в обязательном порядке хранятся в реестре

C. Большинство выпусков акций в США имеют сертификаты

D. Все акции, выпускаемые в США, являются бездокументарными

Код вопроса: 8.1.10

На рынке США ценные бумаги имеют:

Ответы:

A. Только бездокументарную форму

B. Только документарную форму

C. В основном бездокументарную форму

D. В основном документарную форму (большинство выпусков имеют сертификаты)

Код вопроса: 8.1.11

Какая из указанных ниже компаний выполняет функции единой депозитарно-клиринговой системы для ценных бумаг в Великобритании:

Ответы:

A. CREST (группа Евроклир (Euroclear))

B. Лондонская расчетная палата (LCH Clearnet)

C. Клирстрим (Clearstream)

D. Депозитарно-трастовая компания (Depository Trust Company)

Код вопроса: 8.1.12

Укажите, с какой международной депозитарно-клиринговой компанией в 2002 году объединилась расчетно-депозитарная система Великобритании CREST:

Ответы:

A. Клирстрим (Clearstream)

B. Евроклир (Euroclear)

C. Талисман (Talisman)

D. Клирнет (Clearnet)

Код вопроса: 8.1.13

Какая из указанных ниже компаний является единственным депозитарием для национальных ценных бумаг в Японии:

Ответы:

A. Евроклир (Euroclear)

B. Джасдек (JASDEC - Japan Securities Depository Center)

C. Клирстрим (Clearstream)

D. Японская клиринговая корпорация по ценным бумагам (JSCC)

Код вопроса: 8.1.14

Акции, имеющие котировку на биржах Японии, являются:

Ответы:

A. Именными или предъявительскими

B. Только именными

C. Только предъявительскими

D. Только предъявительскими с обязательным централизованным хранением сертификатов

Код вопроса: 8.1.15

Какая из указанных ниже компаний является Центральным депозитарием для ценных бумаг в Германии:

Ответы:

A. Евроклир (Euroclear)

B. Стрэйт (STRATE)

C. Клирстрим (Clearstream)

D. Немецкий кассовый союз (Deutsche Kassenverein)

Код вопроса: 8.1.16

Все ценные бумаги, с которыми совершаются сделки на Немецкой бирже (за исключением именных акций, акций свободного/неофициального рынка и некоторых облигаций), находятся в центральном депозитарии:

Ответы:

A. Немецкого кассового союза (Deutsche Kassenverein)

B. Евроклир (Euroclear)

C. Клирстрим (Clearstream)

D. Депозитарно-трастовой компании (Depository Trust Company)

Код вопроса: 8.1.17

Какая из указанных ниже компаний является Центральным депозитарием для ценных бумаг во Франции:

Ответы:

A. Евроклир (Euroclear)

B. Стрэйт (STRATE)

C. Клирстрим (Clearstream)

D. Депозитарно-трастовая компания (Depository Trust Company)

Код вопроса: 8.1.18

Окончательное урегулирование расчетов по ценным бумагам, торгуемым на бирже во Франции, происходит путем записей по счетам в:

Ответы:

A. Клиринговой организации Клирнет (Clearnet SA)

B. Расчетно-клиринговой системе Релит (Relit)

C. Евроклир (Euroclear)

D. Клирстрим (Clearstream)

Код вопроса: 8.1.19

Окончательное урегулирование расчетов по ценным бумагам, торгуемым на бирже во Франции, происходит путем записей по счетам в:

Ответы:

A. Клиринговой организации Клирнет (Clearnet SA)

B. Евроклир (Euroclear)

C. Седель (Cedel)

D. Клирстрим (Clearstream)

Код вопроса: 8.1.20

Отметьте неправильное утверждение об учетной системе Германии

Ответы:

A. На рынке существует центральный депозитарий

B. Все владельцы обязаны хранить акции в центральном депозитарии

C. Исполнение сделок производится на второй день после заключения (T + 2)

D. Значительная доля акций на рынке являются безналичными

Код вопроса: 8.1.21

Отметьте неправильное утверждение об учетной системе Франции

Ответы:

A. Все ценные бумаги во Франции являются бездокументарными

B. Акции могут храниться в центральном депозитарии или одной из уполномоченных организаций, имеющих счет в центральном депозитарии

C. Центральный депозитарий Франции является частью международной расчетно-депозитарной организации

D. Регистраторы во Франции обслуживают только корпоративные операции эмитента

Код вопроса: 8.1.22

Какая из указанных ниже компаний является главной инфраструктурой для расчетов по сделкам с основными ценными бумагами в США:

Ответы:

A. Евроклир (Euroclear)

B. Клирстрим (Clearstream)

C. DTCC (холдинговая компания Депозитарно-трастовая и клиринговая корпорация)

D. NSCC (Национальная клиринговая корпорация по ценным бумагам)

Код вопроса: 8.1.23

Укажите из перечисленных ниже регуляторов рынка депозитарных услуг в США:

Ответы:

A. Федеральная резервная система (FED)

B. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)

C. Совет по выработке норм и правил в области муниципальных ценных бумаг (MSRB)

D. Федеральное управление по финансовому надзору (BAFin)

Код вопроса: 8.1.24

Укажите из перечисленных ниже регуляторов рынка депозитарных услуг в Германии:

Ответы:

A. Бундесбанк

B. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)

C. Министерство финансов

D. Федеральное управление по финансовому надзору (BAFin)

Код вопроса: 8.1.25

Укажите из перечисленных ниже регуляторов рынка депозитарных услуг в Германии:

Ответы:

A. Бундесбанк

B. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)

C. Федеральное управление по финансовому надзору (BAFin)

D. Казначейство

Код вопроса: 8.1.26

Укажите из перечисленных ниже регуляторов рынка депозитарных услуг во Франции:

Ответы:

A. Министерство финансов

B. Управление финансовой торговли (AMF)

C. Комиссия по банковской, финансовой и страховой деятельности

D. Национальный банк

Код вопроса: 8.2.27

Укажите из перечисленных ниже основные тенденции в области развития расчетов по ценным бумагам на развитых рынках:

I. Консолидация расчетных депозитарных структур;

II. Многофункциональность (интеграция функций клиринга, расчетов, депозитария и в некоторых случаях - реестра);

III. Национализация депозитарных структур;

IV. Переход к сквозной обработке данных (STP);

V. Слияние депозитарных и биржевых структур.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и IV

C. Только IV и V

D. Только I

Код вопроса: 8.2.28

Укажите из перечисленных ниже основные тенденции в области развития расчетов по ценным бумагам на развитых рынках:

I. Консолидация расчетных депозитарных структур;

II. Многофункциональность (интеграция функций клиринга, расчетов, депозитария и в некоторых случаях - реестра);

III. Национализация депозитарных структур;

IV. Переход к сквозной обработке данных (STP);

V Многоинструментальность (проведение расчетов по сделкам со всеми финансовыми инструментами).

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и IV

C. Только IV и V

D. Все вышеперечисленные, кроме III

Код вопроса: 8.1.29

Укажите наиболее распространенные формы собственности центральных депозитариев на развитых рынках:

I. Центральный депозитарий принадлежит центральному (национальному) банку или правительству;

II. Центральный депозитарий находится только в частной собственности;

III. Центральный депозитарий находится в совместной собственности участников финансового рынка и центрального (национального) банка.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только II и III

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 8.1.30

Какая из указанных ниже инфраструктурных организаций является 100% дочерней компанией Немецкой биржи (Deutsche Borse AG):

Ответы:

A. Евроклир (Euroclear)

B. Клирстрим (Clearstream Banking AG)

C. DTCC (холдинговая компания Депозитарно-трастовая и клиринговая корпорация)

D. NSCC (Национальная клиринговая корпорация по ценным бумагам)

Код вопроса: 8.1.31

Укажите, для каких из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность косвенного владения ценными бумагами, то есть через счета номинальных держателей/посредников, включая счета национальных номинальных держателей:

I. США;

II. Индия;

III. Китай;

IV. Великобритания.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только III

D. Только I и IV

Код вопроса: 8.1.32

Укажите, для каких из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность косвенного владения ценными бумагами, то есть через счета номинальных держателей/посредников, включая счета национальных номинальных держателей:

I. США;

II. Россия;

III. Китай;

IV. Великобритания.

Ответы:

A. Только I

B. Только I, II и IV

C. Только III

D. Только I и IV

Код вопроса: 8.1.33

Укажите, для какой из перечисленных стран характерна система учета ценных бумаг, предусматривающая возможность только прямого владения ценными бумагами (без счетов номинальных держателей (посредников), разрешены лишь счета иностранных номинальных держателей):

Ответы:

A. США

B. Индия

C. Франция

D. Великобритания

Код вопроса: 8.1.34

Иммобилизация ценных бумаг - это:

Ответы:

A. Объединение всех физических сертификатов ценных бумаг одного выпуска и замена их (выдача) одного глобального сертификата на все ценные бумаги данного выпуска

B. Устранение физических сертификатов или документов о праве собственности на ценные бумаги с тем, чтобы ценные бумаги существовали только как учетные записи

C. Отказ от выпуска эмиссионных ценных бумаг в документарной форме

D. Помещение (размещение) физических сертификатов ценных бумаг в депозитарий с тем, чтобы последующая передача ценных бумаг осуществлялась в форме учетных записей, то есть путем списания со счетов владельцев в депозитарии или путем зачисления на такие счета

Код вопроса: 8.1.35

Дематерилизация ценных бумаг - это:

Ответы:

A. Помещение (размещение) физических сертификатов ценных бумаг в депозитарий с тем, чтобы последующая передача ценных бумаг осуществлялась в форме учетных записей, то есть путем списания со счетов владельцев в депозитарии или путем зачисления на такие счета

B. Устранение физических сертификатов или документов о праве собственности на ценные бумаги с тем, чтобы ценные бумаги существовали только как учетные записи

C. Объединение всех физических сертификатов ценных бумаг одного выпуска и замена их (выдача) одного глобального сертификата на все ценные бумаги данного выпуска

D. Система учета прав на ценные бумаги, предусматривающая учет прав на ценные бумаги только по счетам в реестре владельцев ценных бумаг

Код вопроса: 8.1.36

Основным методом проведения расчетов по сделкам с ценными бумагами на международных организованных рынках, используемым в целях снижения расчетных рисков, является метод:

Ответы:

A. Поставки против поставки

B. Поставки против платежа

C. Поставки без расчетов

D. Расчетов без поставки

Код вопроса: 8.1.37

Укажите, какие из перечисленных ниже сроки расчетов по ценным бумагам считаются международной нормой и примером лучшей рыночной практики:

Ответы:

А. T + 0

В. T + 2

С. T + 3

D. T + 5

Код вопроса: 8.2.38

К международным организациям и ассоциациям, объединяющим депозитарии, относятся:

I. Ассоциация центральных депозитариев Евразии;

II. Азиатско-тихоокеанская ассоциация центральных депозитариев;

III. Ассоциация центральных депозитариев по ценным бумагам Центральной и Восточной Европы;

IV. Ассоциация участников международного фондового рынка;

V. Ассоциация участников международного рынка капиталов.

Ответы:

A. Только IV

B. Только I, II, III

C. Только I

D. Все перечисленные

Код вопроса: 8.2.39

К международным организациям и ассоциациям, объединяющим депозитарии, относятся:

I. Европейская ассоциация центральных депозитариев;

II. Азиатско-тихоокеанская ассоциация центральных депозитариев;

III. Ассоциация центральных депозитариев по ценным бумагам Центральной и Восточной Европы;

IV. Национальная ассоциация участников фондового рынка;

V. Ассоциация центральных депозитариев Евразии.

Ответы:

A. Только IV

B. Только I, II, III и V

C. Только I

D. Все перечисленные

ИТОГО: 609 вопросов

Глава 7. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг