Глава 7. Внутренний контроль в деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой организации. Предотвращение недобросовестной деятельности участников торгов

Глава 7. Внутренний контроль в деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой организации. Предотвращение недобросовестной деятельности участников торгов.

Код вопроса: 7.1.1

Под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается контроль за:

I. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям законодательства РФ;

II. Соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ;

III. Соблюдением внутренних правил и процедур профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I

B. I, II

C. I, III

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.2

Какие функции выполняет контролер профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле;

II. Контролирует соблюдение профессиональным участником мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Контролирует соблюдение профессиональным участником расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ;

IV. При выявлении нарушения профессиональным участником законодательства РФ, нормативных правовых актов Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ, внутренних правил и процедур профессионального участника, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;

V. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, IV и V

C. II, III и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.3

В целях осуществления своей деятельности контролер имеет право:

I. Получать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участникам деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;

II. Требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей;

III. Требовать любые документы, ведущиеся и хранящиеся у профессионального участника;

IV. Знакомиться с содержанием баз данных и регистров профессионального участника, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I, II и IV

B. II, III и IV

C. Только III и IV

D. Только II и IV

Код вопроса: 7.1.4

Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг обязан информировать федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о фактах:

I. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ;

II. Несоблюдения профессиональным участником установленных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ расчетных значений нормативов и показателей;

III. Возможного манипулирования ценами профессиональным участником или его клиентами;

IV. Нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ, повлекшего уменьшение стоимости активов клиента.

Ответы:

A. I, II и III

B. II, III и IV

C. Только III и IV

D. Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 7.1.5

Из перечисленных ниже утверждений, относящихся к деятельности контролера фондовой биржи, выберите утверждение, НЕ соответствующее требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:

A. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений фондовой биржи

B. Должность контролера включается в штат работников фондовой биржи

C. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы контролера

D. Контроль за деятельностью контролера осуществляет биржевой совет

Код вопроса: 7.1.6

Что из перечисленного ниже должна содержать инструкция о внутреннем контроле организатора торговли?

I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;

II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений;

III. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;

IV. Типовую форму и сроки представления контролером отчетных документов;

V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю.

Ответы:

A. Верно только I

B. Верно только III

C. Верно все перечисленное

D. Верно только I, II и IV

Код вопроса: 7.1.7

В какой срок контролер организатора торговли обязан уведомлять руководителя организатора торговли о выявленном нарушении организатором торговли (как профессиональным участником рынка ценных бумаг) законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника?

Ответы:

A. В течение пяти рабочих дней после выявления нарушения

B. Незамедлительно

C. Не позднее последнего рабочего дня месяца, в котором было выявлено нарушение

D. Не позднее первого рабочего дня, следующего за днем, когда было выявлено нарушение

Код вопроса: 7.1.8

Какие сведения должен содержать отчет о проверке нарушения, подготавливаемый контролером клиринговой организации и представляемый руководителю клиринговой организации не позднее 2 рабочих дней после дня окончания проверки.

I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;

II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов клиринговой организации;

III. Об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;

IV. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности клиринговой организации.

Ответы:

A. Верно только I, II

B. Верно только II и III

C. Верно все перечисленное

D. Верно все перечисленное, кроме IV

Код вопроса: 7.1.9

Кто может быть ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника?

Ответы:

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Контролер профессионального участника

C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Риск-менеджер

Код вопроса: 7.1.10

Кто является ответственным за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля профессионального участника?

Ответы:

A. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Ответственный сотрудник (начальник подразделения специального внутреннего контроля) профессионального участника

C. Руководитель структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Риск-менеджер

Код вопроса: 7.1.11

Кто устанавливает требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности?

Ответы:

A. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Саморегулируемая организация профессиональных участников

C. Профессиональный участник

D. Руководитель профессионального участника

Код вопроса: 7.1.12

В какие сроки, установленные Инструкцией о внутреннем контроле, контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан представить руководителю профессионального участника квартальный отчет о проделанной работе?

I. Не позднее 30 рабочих дней с даты окончания квартала;

II. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания квартала;

III. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.13

Какие обобщенные сведения должен содержать квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. О проведенных за квартал проверках и их результатах;

II. О причинах совершения нарушений;

III. Об эффективности мер, принятых для устранения и предупреждения нарушений;

IV. О рекомендациях по предупреждению нарушений.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, III и IV

C. II, III и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.14

Отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг о проделанной работе за квартал должен содержать обобщенные сведения:

I. Проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника, причинах допущения выявленных нарушений;

II. О реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;

III. О реализации мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Все перечисленные

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 7.2.15

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Ответы:

A. I, II и III

B. I и II

C. I, II и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.16

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя контрольного подразделения) фондовой биржи, должно удовлетворять следующим требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Не являться работником и (или) участником профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося участником торгов на данной и (или) иной фондовой бирже;

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Ответы:

A. I, II и III

B. I и II

C. I, II и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.17

Укажите последовательность действий, которые обязан предпринять контролер в случае выявления нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства РФ?

I. Уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о соответствующих нарушениях профучастника;

II. Незамедлительно уведомить руководителя профучастника о выявленном нарушении;

III. Представить руководителю отчет о результатах проведенной проверки;

IV. Провести проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

Ответы:

A. I, II, III и IV

B. I, IV, II и III

C. Только II, III и IV

D. Только I, IV и III

Код вопроса: 7.1.18

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан:

I. Надлежащим образом выполнять свои функции;

II. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;

III. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации;

IV. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;

V. Соблюдать требования нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ, регулирующих деятельность контролеров.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, III, IV и V

C. II, III, IV и V

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 7.1.19

Могут ли относиться к служебной информации не являющиеся общедоступными сведения об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которые ставят лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такими сведениями, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг?

Ответы:

A. Могут

B. Не могут

C. Могут только в случае, если одним из акционеров эмитента является уполномоченный государственный орган

D. Не могут, так как относятся к сведениям, составляющим коммерческую тайну

Код вопроса: 7.1.20

На предмет совершения каких действий (из нижеперечисленного), создающих видимость или способствующих действительному повышению или понижению цен и (или) торговой активности на рынке ценных бумаг, которые вводят в заблуждение участников рынка ценных бумаг, инвесторов, эмитентов относительно уровня цен и (или) ликвидности рынка, проверяются организатором торговли нестандартные сделки, осуществленные участником (участниками) торгов?

I. Подача заявки;

II. Совершение сделки;

III. Распространение ложной информации;

IV. Снятие заявки.

Ответы:

A. Верно все вышеперечисленное

B. Верно только I и II

C. Верно только III и VI

D. Все вышеперечисленное, кроме IV

Код вопроса: 7.2.21

В соответствии с законодательством о ценных бумагах служебной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в совокупности отвечающая следующим признакам:

I. Любая общедоступная информация;

II. Информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах;

III. Информация, которая не является общедоступной;

IV. Информация, которая является в том числе общедоступной;

V. Информация, которой обладают лица в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом;

VI. Информация, которой обладают лица в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, а также которой обладают третьи лица в силу родственных или иных отношений с указанными выше лицами;

VII. Информация, которая ставит обладающих ею лиц в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Верно только I, V, VII

B. Верно только II, III, V, VII

C. Верно только II, IV, VI

D. Верно только I, V

Код вопроса: 7.1.22

За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I. Предупреждение;

II. Административный штраф;

III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу;

IV. Административный арест;

V. Дисквалификация.

Ответы:

A. Верно только I, II, III

B. Верно только I, II, IV

C. Верно только I, II, V

D. Верно все вышеперечисленные

Код вопроса: 7.1.23

За одно административное правонарушение может быть назначено:

Ответы:

A. Только основное административное наказание

B. Основное или дополнительное административное наказание

C. Основное и дополнительное административное наказание

D. Основное либо основное и дополнительное административное наказание

Код вопроса: 7.1.24

По истечении срока со дня совершения административного правонарушения не может быть вынесено постановление по делу об административном правонарушении:

Ответы:

A. 6 месяцев

B. 2 месяцев

C. 1 года

D. 3 лет

Код вопроса: 7.1.25

Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:

Ответы:

A. От 6 месяцев до 3 лет

B. От 1 года до 3 лет

C. От 1 года до 5 лет

D. От 6 месяцев до 1 года

Код вопроса: 7.1.26

Срок проведения административного расследования не может превышать:

Ответы:

A. Одну неделю с момента возбуждения дела об административном правонарушении

B. Пять рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении

C. Один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении

D. Пятнадцать рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении

Код вопроса: 7.1.27

Создание служащим биржи собственных брокерских фирм, а также незаконное использование служащим биржи служебной информации влечет наложение административного штрафа на граждан в размере:

Ответы:

A. От одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей

B. От пятисот до семисот пятидесяти рублей

C. От трех тысяч до трех тысяч пятисот рублей

D. От пяти тысяч до пяти тысяч пятисот рублей

Код вопроса: 7.1.28

В какой срок со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа должен быть уплачен штраф?

Ответы:

A. 10 дней

B. 15 дней

C. 20 дней

D. 30 дней

Код вопроса: 7.1.29

Участие служащего биржи в биржевых сделках, а также незаконное использование служащим биржи служебной информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц:

Ответы:

A. От одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей

B. От одной тысячи пятисот до двух тысяч рублей

C. От трех тысяч до пяти тысяч рублей

D. От пяти тысяч пятисот до шести тысяч рублей

Код вопроса: 7.1.30

Нарушение биржей порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предшествовавших и предстоящих торгах, порядка осуществления контроля за механизмом ценообразования, а равно нарушение биржей положений учредительных документов о максимальном количестве членов биржи влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере:

Ответы:

A. От двадцати тысяч до сорока тысяч рублей

B. От пятидесяти тысяч до шестидесяти тысяч рублей

C. От шестидесяти тысяч до шестидесяти пяти тысяч рублей

D. От пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей

Код вопроса: 7.1.31

К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, относятся:

I. Обязательные процедуры внутреннего контроля;

II. Обязательный контроль;

III. Информирование клиентов о мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно только I, II, III

C. Верно только II, III

D. Верно только I, III

Код вопроса: 7.1.32

Такая операция с денежными средствами, как снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает:

Ответы:

A. 500 000 рублей

B. 600 000 рублей

C. 900 000 рублей

D. 1 000 000 рублей

Код вопроса: 7.1.33

К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:

Ответы:

A. Зачисление на свой счет или списание со своего счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышает трех месяцев

B. Помещение ценных бумаг в ломбард

C. Размещение денежных средств на именной вклад

D. Внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме

Код вопроса: 7.1.34

К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:

Ответы:

A. Снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме, когда это обусловлено характером его хозяйственной деятельности

B. Открытие вклада в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме

C. Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды

D. Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства

Код вопроса: 7.1.35

Системы контроля организаторов торговли осуществляют контроль за сделками, заключенными через организаторов торговли в течение:

Ответы:

A. Периода открытия торгов

B. Торгового дня

C. Торговой сессии

D. Периода закрытия торгов

Код вопроса: 7.1.36

Сочетания критериев и их параметров нестандартных сделок для проведения мониторинга и контроля в торговой системе разрабатываются:

Ответы:

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Российским биржевым союзом

C. Комитетом по торгам организатора торговли

D. Организатором торговли

Код вопроса: 7.1.37

В течение какого времени брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?

I. На момент начала торговой сессии;

II. В первый час после начала торговой сессии;

III. После заключения каждой некоторой сделки;

IV. На момент закрытия торговой сессии.

Ответы:

A. Верно только I и IV

B. Верно только I, II и IV

C. Верно только III и IV

D. Верно только II

Код вопроса: 7.1.38

В течение какого времени брокер должен предоставить отчет организатору торгов о значениях нормативов R1 и R2, размере задолженности клиента перед брокером и уровне маржи, рассчитываемых брокером за предыдущий рабочий день?

I. В течение тридцати минут с момента окончания первого часа после открытия торговой сессии;

II. В течение первого часа после начала торговой сессии;

III. В течение тридцати минут с момента закрытия торговой сессии;

IV. В течение часа с момента закрытия торговой сессии.

Ответы:

A. Верно только I и III

B. Верно только II и IV

C. Верно только II

D. Верно только IV

Код вопроса: 7.2.39

Какие данные должны быть указаны в отчете, предоставляемом брокером организатору торговли в течение первого часа торговой сессии о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?

I. Код клиента, присвоенный брокером;

II. Код клиента, присвоенный организатором торгов;

III. Уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа торговой сессии;

IV. Норматив R1 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли;

V. Размер задолженности клиента перед брокером по истечении первого часа торговой сессии;

VI. Размер прочей задолженности клиента перед брокером.

Ответы:

A. Верно только I, II, III, IV, V и VI

B. Верно только II, III, V и VI

C. Верно только I, III, IV и V

D. Верно только I, IV и V

Код вопроса: 7.1.40

Что из перечисленного ниже в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в обязательном порядке должен предусматривать внутренний документ (документы) организатора торговли, предусматривающий процедуру хранения и защиты служебной информации?

I. Правила обработки и режим доступа к служебной информации;

II. Защиту служебной информации от несанкционированного доступа;

III. Использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к служебной информации, в том числе к базам данных организатора торговли;

IV. Разработку внутренних документов по использованию электронной почты;

V. Защиту от уничтожения электронной информации при возникновении сбоев и ошибок.

Ответы:

A. Верно только I, II, III

B. Верно только III и IV

C. Верно только I, II и IV

D. Верно только I и V

Код вопроса: 7.2.41

Какие из перечисленных ниже мер вправе принять организатор торговли при установлении порядка представления служебной информации органам власти, юридическим лицам и конкретным лицам, не являющимся работниками биржи?

I. Составление фиксированного списка лиц, юридических лиц и органов власти, которым в соответствии с законодательством РФ должна представляться служебная информация с указанием ее возможного объема и характера;

II. Установление конкретных процедур и последовательность действий работников организатора торговли при представлении служебной информации в соответствии с инструкцией по делопроизводству организатора торговли;

III. Разработка методических рекомендаций по определению необходимости или возможности представления служебной информации (ознакомления с ней) заявителю в зависимости от формы и содержания его обращения (требования);

IV. Отправление запрашиваемых документов только почтой.

Ответы:

A. Верно только I, II, III

B. Верно только IV

C. Верно только III и IV

D. Верно только I и IV

Код вопроса: 7.1.42

Какие из перечисленных ниже мер вправе принять организатор торговли по установлению обязательств и требований к деятельности работников организатора торговли, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации?

I. Принятие работниками при приеме на работу письменных обязательств о неразглашении служебной информации, а также запрете использовать эту информацию для заключения сделок либо передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам;

II. Установление специальных ограничений для различных операций работников в доступе к служебной информации, в том числе путем указания их полномочий по доступу к служебной информации в должностных инструкциях и утверждения руководителем организатора торговли перечня сотрудников, допущенных к различным категориям (видам) служебной информации;

III. Ведение мониторинга сведений и событий контролером и руководителями подразделений на предмет возможного несанкционированного раскрытия работниками служебной информации;

IV. Прохождение работниками специальных занятий (инструктажей) по выполнению требований о неразглашении служебной информации и запрету на ее неправомерное использование.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно все перечисленное

C. Верно только III и IV

D. Верно только I, II и IV

Код вопроса: 7.1.43

Какие из перечисленных ниже организационных мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, вправе принять организатор торговли?

I. Установление особого режима делопроизводства (разработки и обращения) отдельных категорий документов, содержащих существенную служебную информацию;

II. Установление порядка хранения документов и сведений, содержащих служебную информацию;

III. Установление порядка взаимодействия работников организатора торговли со средствами массовой информации во внерабочее время.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно только II и III

C. Верно только III

D. Верно только I и III

Код вопроса: 7.2.44

Из перечисленных ниже укажите технические меры, принимаемые организатором торговли и клиринговой организацией, которые могут быть отнесены к мерам, принятым в целях предотвращения неправомерного использования служебной информации?

I. Разграничение и разделение прав доступа работников организации при вводе и обработке информации в базы и регистры учета данных путем возможности доступа к данным баз и регистров только конкретных работников, с разделением их прав администратором на возможность только ввода информации либо только ее обработки;

II. Осуществление технических мер, направленных на исключение повторного несанкционированного доступа к данным баз и регистров (блокирование системы, звуковая сигнализация, автоматическое отключение питания, др.);

III. Архивирование служебной информации в соответствии с внутренними документами организации;

IV. Защита от уничтожения электронной информации при возникновении сбоев и ошибок.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно только II и III

C. Верно только III и IV

D. Верно только I и IV

Код вопроса: 7.2.45

Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы фондовой биржей от участников торгов - кредитных организаций в целях осуществления фондовой биржей контроля за финансовым состоянием участников торгов?

I. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации;

II. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации;

III. Расчет собственных средств (капитала);

IV. Информация о соблюдении обязательных нормативов;

V. Положение об учетной политике кредитной организации.

Ответы:

A. Верно все вышеперечисленное

B. Верно только II и III

C. Верно все перечисленное, кроме V

D. Верно только I, II и III

Код вопроса: 7.2.46

Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы фондовой биржей от участников торгов - некредитных организаций в целях осуществления фондовой биржей контроля за финансовым состоянием участников торгов?

I. Бухгалтерский баланс;

II. Отчет о прибылях и убытках;

III. Справка о расчете собственного капитала некредитной организации, составленная по форме и в соответствии с порядком расчета данного показателя, установленным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти для профессиональных участников рынка ценных бумаг;

IV. Положение об учетной политике некредитной организации.

Ответы:

A. Верно все вышеперечисленное

B. Верно только I и II

C. Верно все перечисленное, кроме IV

D. Верно только II и IV

Код вопроса: 7.1.47

Вправе ли фондовая биржа при представлении участником торгов заведомо ложных сведений о своем финансовом состоянии и иных сведений или повторном нарушении требований о предоставлении отчетности исключить данного профессионального участника рынка ценных бумаг из числа участников торгов фондовой биржи?

Ответы:

A. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - приостановление допуска к торгам

B. Вправе, если это предусмотрено правилами допуска к участию в торгах, зарегистрированными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - объявление дисциплинарного взыскания

D. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - наложение штрафа

Код вопроса: 7.2.48

Какие обязательные требования из нижеперечисленных вправе установить организатор торговли, при соответствии которым встречные заявки на покупку и продажу, поданные маркет-мейкером, признаются двусторонними котировками?

I. Спрэд двусторонней котировки;

II. Объем двусторонней котировки;

III. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки;

IV. Максимально допустимую величину заявки на продажу или покупку, которую вправе подавать маркет-мейкер.

Ответы:

A. Верно только IV

B. Верно все вышеперечисленное

C. Верно все перечисленное, кроме IV

D. Верно только I и II

Код вопроса: 7.2.49

Какие меры воздействия из перечисленных ниже вправе применить организатор торговли к участникам торгов, допустившим нарушение законов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также внутренних документов фондовой биржи?

I. Предупреждение;

II. Наложение штрафа, который подлежит взысканию в пользу организатора торговли;

III. Приостановление (прекращение) допуска к участию в торгах;

IV. Исключение из состава участников торгов фондовой биржи;

V. Исключение из состава саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Верно все перечисленное, кроме V

B. Верно все вышеперечисленное

C. Верно только I, II, III

D. Верно только III

Код вопроса: 7.1.50

В какие сроки фондовая биржа, устанавливающая процедуры осуществления мониторинга и контроля за соответствием ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке, обязана уведомлять эмитента о несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и контроля?

Ответы:

A. В трехдневный срок с момента выявления

B. В течение пяти рабочих дней с момента выявления

C. Немедленно

D. В течение 15 рабочих дней

Код вопроса: 7.2.51

Что из перечисленного ниже вправе включить фондовая биржа в создаваемую систему мониторинга за сделками с ценными бумагами, совершенными на бирже, для выявления нестандартных сделок?

I. Мониторинг и контроль за выставляемыми заявками и совершаемыми сделками с ценными бумагами;

II. Контроль за участниками торгов, осуществляемый в соответствии с требованиями внутренних документов фондовой биржи, регламентирующих участие в торгах;

III. Контроль за работниками фондовой биржи, осуществляемый в соответствии с требованиями внутренних документов фондовой биржи, регламентирующих проведение торгов;

IV. Контроль за соответствием ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке.

Ответы:

A. Верно все перечисленное, кроме IV

B. Верно все вышеперечисленное

C. Верно только I, II

D. Верно только III

Код вопроса: 7.1.52

По каким критериям из нижеперечисленных организатор торговли НЕ обязан осуществлять ведение мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок?

Ответы:

A. Совершение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда сделок, ведущих к изменению цены в одном направлении

B. Совершение участником торгов за свой счет сделки, в которой этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг, либо за счет клиента сделки, в которой контрагентом выступает участник торгов в интересах того же клиента

C. Совершение между участниками торгов сделок, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями

D. Совершение участником торгов за установленный период времени сделок в своих интересах по худшим ценам (более высоким при покупке и более низким при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими же ценными бумагами в интересах клиентов

Код вопроса: 7.1.53

Какие критерии из нижеперечисленных установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по непрерывно осуществляемому в ходе торгов у организатора торговли мониторингу и контролю подаваемых заявок и совершаемых сделок с целью выявления нестандартных сделок (с использованием программно-технических средств мониторинга, которые обеспечивают ведение мониторинга и контроля)?

I. Отклонение цены сделки (заявки) от цены открытия на установленную величину;

II. Отклонение цены сделки (заявки) от текущей цены на установленную величину;

III. Отклонение технического индекса на установленную величину;

IV. Отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущих торгов на установленную величину;

V. Отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на установленную величину;

VI. Отклонение цены сделки от средневзвешенной цены на установленную величину.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно все вышеперечисленное, кроме I

C. Верно только I, II, V

D. Верно только III, VI

Код вопроса: 7.1.54

В зависимости от каких факторов из нижеперечисленных организатор торговли обязан устанавливать численные значения критериев и их сочетаний, при удовлетворении которым сделки квалифицируются фондовой биржей как нестандартные?

I. Периода торгового дня, в течение которого подаются заявки и совершаются сделки;

II. Статуса ценных бумаг (допущенные к торгам без прохождения процедуры листинга, включенные в котировальный список соответствующего уровня);

III. Ситуации на внебиржевом рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Верно все перечисленное, кроме III

B. Верно все вышеперечисленное, кроме I

C. Верно только I

D. Верно только II и III

Код вопроса: 7.1.55

С целью выявления каких фактов из нижеперечисленных фондовая биржа вправе проводить проверку нестандартных сделок?

I. Действий участников торгов, имеющих признаки манипулирования ценами;

II. Случаев использования при подаче заявок и совершении сделок сведений, составляющих служебную информацию и/или коммерческую тайну;

III. Нарушений требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта интересов.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно только I

C. Верно все перечисленное

D. Верно только I и III

Код вопроса: 7.1.56

В какие организации из нижеперечисленных фондовая биржа вправе направить официальные запросы при выявлении нестандартной сделки (заявки)?

I. Участнику торгов, от имени которого были поданы соответствующие заявки (совершена сделка) о предоставлении документов и сведений, прямо или косвенно касающиеся таких заявок;

II. Эмитенту ценной бумаги, с которой была совершена нестандартная сделка (заявка);

III. Участнику торгов - маркет-мейкеру, заключившему с фондовой биржей соглашение о выполнении функций маркет-мейкера по ценной бумаге, с которой была совершена нестандартная сделка (заявка).

Ответы:

A. Верно только II, III

B. Верно все вышеперечисленное, кроме III

C. Верно все перечисленное

D. Верно только II

Код вопроса: 7.1.57

Как часто организатор торговли обязан в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществлять проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера.

Ответы:

A. Не реже двух раз в год

B. Ежемесячно

C. Не реже одного раза в год

D. Ежедневно

Код вопроса: 7.1.58

Что из нижеперечисленного НЕ должна обеспечивать в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг система мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок?

Ответы:

A. Ведение мониторинга и контроля по критериям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Непрерывное поступление информации о ходе торгов и нестандартных сделках (заявках) на удаленный терминал, устанавливаемый в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Возможность управления ходом торгов, включая снятие нестандартных заявок и отмену нестандартных сделок

D. Возможность передачи организаторам торговли информации о принятых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг решениях в отношении организаторов торговли, участников торгов, ценных бумаг, допущенных к торгам, и их эмитентов (паевых инвестиционных фондов и их управляющих компаний)