Уязвимость национальной системы ПОД/ФТ
Подборка наиболее важных документов по запросу Уязвимость национальной системы ПОД/ФТ (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Финансовый мониторинг: Учебное пособие для бакалавриата и магистратуры"
(том 1)
(под ред. Ю.А. Чиханчина, А.Г. Братко)
("Юстицинформ", 2018)5. Обзор: при подготовке к оценке эффективности и визиту в оцениваемую страну эксперты проводят предварительную проверку на предмет выявления областей, которые требуют рассмотрения во время выезда. Элементы, которые учитываются, - это типы угроз, уязвимостей и рисков, тип экономики, размер финансового и других секторов, политическая стабильность, верховенство закона и уровень зрелости национальной системы ПОД/ФТ.
(том 1)
(под ред. Ю.А. Чиханчина, А.Г. Братко)
("Юстицинформ", 2018)5. Обзор: при подготовке к оценке эффективности и визиту в оцениваемую страну эксперты проводят предварительную проверку на предмет выявления областей, которые требуют рассмотрения во время выезда. Элементы, которые учитываются, - это типы угроз, уязвимостей и рисков, тип экономики, размер финансового и других секторов, политическая стабильность, верховенство закона и уровень зрелости национальной системы ПОД/ФТ.
Статья: Правовые проблемы реализации банками "отказных" полномочий в отношении клиентов, разместивших средства на банковских счетах
(Алексеева Д.Г.)
("Вестник Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА)", 2018, N 10)С регулятором соглашается и Росфинмониторинг <38>, называющий несовершенство отдельных норм действующего законодательства в части противодействия незаконному выводу денежных средств за рубеж и обналичиванию, а также недостаточную информированность отдельных субъектов исполнения законодательства о ПОД/ФТ, о рисках и угрозах ОД/ФТ в числе важнейших уязвимостей системы.
(Алексеева Д.Г.)
("Вестник Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА)", 2018, N 10)С регулятором соглашается и Росфинмониторинг <38>, называющий несовершенство отдельных норм действующего законодательства в части противодействия незаконному выводу денежных средств за рубеж и обналичиванию, а также недостаточную информированность отдельных субъектов исполнения законодательства о ПОД/ФТ, о рисках и угрозах ОД/ФТ в числе важнейших уязвимостей системы.
Нормативные акты
Информационное письмо Банка России от 18.01.2023 N ИН-08-12/6
"О национальной оценке рисков ОД и ФТ"Данный документ предназначен для частного сектора, в особенности ответственных сотрудников по ПОД/ФТ и сотрудников комплаенс-подразделений, надзорных и правоохранительных органов, и будет полезен для целей применения риск-ориентированного подхода. Отчет также может представлять интерес и для более широкого экспертного сообщества, желающего получить сведения об актуальных угрозах легализации и уязвимостях национальной системы ПОД/ФТ.
"О национальной оценке рисков ОД и ФТ"Данный документ предназначен для частного сектора, в особенности ответственных сотрудников по ПОД/ФТ и сотрудников комплаенс-подразделений, надзорных и правоохранительных органов, и будет полезен для целей применения риск-ориентированного подхода. Отчет также может представлять интерес и для более широкого экспертного сообщества, желающего получить сведения об актуальных угрозах легализации и уязвимостях национальной системы ПОД/ФТ.
"Типовая программа повышения квалификации аудиторов. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения"
(приложение N 3 к протоколу Совета по аудиторской деятельности при Минфине России от 21.12.2018 N 44)Публичные версии отчетов по оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и рисков финансирования терроризма. Предметные области (зоны) риска. Определение угроз. Определение уязвимостей. Оценка рисков. Принятые и принимаемые меры по минимизации рисков. Ключевые вопросы подготовки к взаимной оценке эффективности национальной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
(приложение N 3 к протоколу Совета по аудиторской деятельности при Минфине России от 21.12.2018 N 44)Публичные версии отчетов по оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и рисков финансирования терроризма. Предметные области (зоны) риска. Определение угроз. Определение уязвимостей. Оценка рисков. Принятые и принимаемые меры по минимизации рисков. Ключевые вопросы подготовки к взаимной оценке эффективности национальной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.