Управление рисками профессионального участника

Подборка наиболее важных документов по запросу Управление рисками профессионального участника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Управление рисками профессионального участника

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)
Профессиональный участник обязан с соблюдением требований данного указания организовать систему внутреннего контроля, обеспечивающую соблюдение профессиональным участником требований законодательства РФ, учредительных и внутренних документов, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является профессиональный участник, а также обеспечивающую эффективность и результативность финансово-хозяйственной деятельности, управления активами и пассивами, организации и осуществления внутреннего контроля, корпоративного управления, бизнес-процессов и системы управления рисками профессионального участника. Система внутреннего контроля профессионального участника включает в себя внутренний контроль и внутренний аудит, которые организуются и осуществляются в соответствии с требованиями данного указания.
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Статья: Современная модель надзора за некредитными финансовыми организациями
(Чистюхин В.В.)
("Актуальные проблемы российского права", 2022, N 1)
<10> Пункт 2.2.1 указания Банка России от 21.08.2017 N 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" // Вестник Банка России. 2017. N 119 - 120.

Нормативные акты: Управление рисками профессионального участника

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 20.10.2022)
"О рынке ценных бумаг"
34) утверждает требования к организации системы управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг;