Управление рисками профессионального участника

Подборка наиболее важных документов по запросу Управление рисками профессионального участника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Управление рисками профессионального участника

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)
Профессиональный участник обязан с соблюдением требований данного указания организовать систему внутреннего контроля, обеспечивающую соблюдение профессиональным участником требований законодательства РФ, учредительных и внутренних документов, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является профессиональный участник, а также обеспечивающую эффективность и результативность финансово-хозяйственной деятельности, управления активами и пассивами, организации и осуществления внутреннего контроля, корпоративного управления, бизнес-процессов и системы управления рисками профессионального участника. Система внутреннего контроля профессионального участника включает в себя внутренний контроль и внутренний аудит, которые организуются и осуществляются в соответствии с требованиями данного указания.
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
"КонсультантПлюс: Новости для юриста с 16 по 20 апреля 2018 года"С 28 июня начинают действовать требования к управлению рисками профучастниками рынка ценных бумаг

Нормативные акты: Управление рисками профессионального участника

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 31.07.2020)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2021)
34) утверждает требования к организации системы управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг;
Федеральный закон от 29.06.2015 N 210-ФЗ
(ред. от 07.04.2020)
"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"
5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (далее - система управления рисками), которая должна соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг. Требования к организации системы управления рисками профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются Банком России в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций.";