Анкета под фт
Подборка наиболее важных документов по запросу Анкета под фт (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 28.04.2022 по делу N А33-28240/2021
Требование: О взыскании страхового возмещения по ОСАГО, неустойки, судебных расходов.
Решение: Требование удовлетворено в части.Ответчик направил в адрес истца и потерпевшего письмо от 07.06.2021, в котором указывал на необходимость представления потерпевшим оригинала или надлежащим образом заверенной копии уведомления об уступке прав либо явиться потерпевшему в офис компании для личного оформления уведомления. Также ответчик указывал на необходимость представления информации по форме анкеты, приложенной к письму, в целях идентификации клиента в соответствии со ссылкой на Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Из указанного письма также следует, что потерпевший предоставил ответчику договор цессии.
Требование: О взыскании страхового возмещения по ОСАГО, неустойки, судебных расходов.
Решение: Требование удовлетворено в части.Ответчик направил в адрес истца и потерпевшего письмо от 07.06.2021, в котором указывал на необходимость представления потерпевшим оригинала или надлежащим образом заверенной копии уведомления об уступке прав либо явиться потерпевшему в офис компании для личного оформления уведомления. Также ответчик указывал на необходимость представления информации по форме анкеты, приложенной к письму, в целях идентификации клиента в соответствии со ссылкой на Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Из указанного письма также следует, что потерпевший предоставил ответчику договор цессии.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)К данным случаям применяются нормы ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)К данным случаям применяются нормы ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
Вопрос: В каком порядке НФО проводят идентификацию клиентов в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем?
(Консультация эксперта, 2024)Анкета (досье) клиента представляет собой отдельный документ или комплект документов, оформленных на бумажном и (или) электронном носителях. Форма и порядок ее ведения определяются НФО в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Она подлежит хранению не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом (п. 2.5 Положения N 444-П).
(Консультация эксперта, 2024)Анкета (досье) клиента представляет собой отдельный документ или комплект документов, оформленных на бумажном и (или) электронном носителях. Форма и порядок ее ведения определяются НФО в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Она подлежит хранению не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом (п. 2.5 Положения N 444-П).