Скорректированы правила проведения Банком России проверок деятельности некредитных финансовых организаций, их саморегулируемых организаций, операторов платежных систем и операторов услуг платежной системы

 

Указание Банка России от 12.07.2019 N 5198-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

Указанием, в частности, уточнены:

- требования к хранению, использованию и доступу к информации по вопросам организации, проведения и оформления результатов проверок, относящейся к информации ограниченного доступа;

- требования к направлению уведомления об изменении содержащихся в Едином плане проверок сведений о поднадзорной организации;

- порядок принятия и оформления решения о проведении внеплановой проверки;

- круг лиц, информируемых Главной инспекцией Банка России о принятых решениях о привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России; об отказе в привлечении к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России; о внесении изменений в Единый план проверок;

- правила организации и координации проверок по отдельным направлениям деятельности поднадзорных организаций;

- правила оформления полномочий на проведение проверок поднадзорных организаций;

- перечень документов и сведений, включаемых в паспорт проверки;

- требования к оформлению результатов проверок;

- порядок проставления ограничительной отметки "Для служебного пользования" в документах, оформляющих проверку.

Кроме того, обновлены формы распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) поднадзорной организации; описи документов, включенных в паспорт проверки поднадзорной организации; докладной записки о результатах проверки поднадзорной организации.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после его официального опубликования.

 

Перейти в текст документа »

Дата публикации на сайте: 16.07.2019

Поделиться ссылкой: