Определен перечень информации, которую инвестиционный советник должен запросить у клиента для определения его инвестиционного профиля

 

Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию"

Утверждены:

порядок определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника;

требования к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации;

требования к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию.

В частности, для определения инвестиционного профиля клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, инвестиционный советник должен запросить у него информацию о возрасте клиента, о среднемесячных доходах и расходах, о наличии и сумме сбережений, об образовании, иную необходимую информацию, предусмотренную положением об определении инвестиционного профиля.

По результатам анализа информации инвестиционный советник составляет документ об определенном инвестиционном профиле клиента.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

 

Перейти в текст документа »

Больше документов и разъяснений по коронавирусу и антикризисным мерам - в системе КонсультантПлюс.

Зарегистрируйся и получи пробный доступ

Дата публикации на сайте: 25.02.2019

Поделиться ссылкой: