Установлен порядок организации и проведения Банком России проверок кредитных и некредитных финансовых организаций и направления им актов по итогам проведения проверок

Указывается, что в ходе контрольных мероприятий, проводимых в отношении поднадзорных организаций, уполномоченные представители (служащие) Банка России осуществляют действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки в рамках обычной хозяйственной деятельности поднадзорной организации с проведением наличных или безналичных расчетов, или без их проведения.

Контрольное мероприятие проводится на основании решения о его проведении, принимаемого Председателем Банка России или заместителем Председателя Банка России. Поручение на проведение контрольного мероприятия должно подписываться руководителем (его заместителем) территориального учреждения Банка России, сотрудники которого будут проводить контрольное мероприятие. В поручении указывается персональный состав лиц, уполномоченных на проведение контрольного мероприятия, численностью не менее 2-х человек. В случае изменения персонального состава уполномоченных представителей составляется дополнение к поручению.

Контрольное мероприятие (за исключением дистанционного) проводится с применением видеозаписи или фото- и киносъемки или с привлечением двух свидетелей, не являющихся работниками Банка России или поднадзорной организации.

По окончании контрольного мероприятия составляется акт о его проведении, в который включаются, помимо прочего, сведения о выявленных нарушениях обязательных требований или об их отсутствии.

Копия акта о проведении контрольного мероприятия должна направляться в поднадзорную организацию не позднее 10 рабочих дней со дня проведения контрольного мероприятия в порядке, определенном Указанием Банка России от 03.11.2017 N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета". В случае выявления нарушений непосредственно при проведении контрольного мероприятия, акт о проведении контрольного мероприятия составляется незамедлительно после завершения контрольного мероприятия.

Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования.