Банк России предлагает разделить профессиональных участников рынка ценных бумаг на категории в целях соблюдения лицензионных требований и условий

Проект закрепляет единую категоризацию профессиональных участников рынка ценных бумаг для осуществления пропорционального регулирования их деятельности, вводит дифференциацию лицензионных требований, а также устанавливает новые лицензионные требования по организации и осуществлению внутреннего аудита.

Согласно проекту профессиональные участники рынка ценных бумаг, за исключением форекс-дилеров, самостоятельно определяют одну из трех категорий, к которой они относятся, - малые, средние, крупные и системно значимые профессиональные участники рынка ценных бумаг.

В зависимости от отнесения к одной из вышеуказанных категорий планируется дифференцировать исполнение следующих лицензионных требований:

для брокеров, дилеров, доверительных управляющих и депозитариев - необходимый минимум квалифицированных работников по соответствующему виду деятельности;

для регистраторов - наличие (отсутствие) обязанности формировать совет директоров;

для профессиональных участников РЦБ независимо от осуществляемого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - наличие (отсутствие) обязанности осуществлять внутренний аудит.

Предполагается, что планируемые изменения вступят в силу с 1 января 2018 года.