Кредитные и некредитные финансовые организации обязаны уведомлять уполномоченный орган о размещении стратегическими предприятиями эмиссионных ценных бумаг

Росфинмониторинг сформулировал свою позицию по вопросу отнесения к операциям, подлежащим обязательному контролю в целях ПОД/ФТ, операций по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Сообщается, что размещением ценных бумаг признается их отчуждение эмитентом первым владельцам (ст. 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"). То есть эмитент, не являясь владельцем эмиссионных ценных бумаг, тем не менее осуществляет их отчуждение.

Следовательно, такие операции подпадают под действие требования законодательства, предусмотренного абз. 2 пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов…".