Регламентировано представление НФО сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и принятых мерах в целях ПОД/ФТ

 

Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Указание Банка России устанавливает требования и сроки сообщения некредитными финансовыми организациями сведений:

об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о "подозрительных" операциях - представляются в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения (выявления) соответствующей операции;

о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц - незамедлительно в день применения мер;

о результатах проверки наличия среди клиентов, в отношении которых применены либо должны применяться меры, - не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки;

о приостановленных операциях - незамедлительно в день применения мер;

о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона, от выполнения распоряжения клиента о совершении операции - в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.

Определен порядок информационного взаимодействия НФО с уполномоченным органом, а также перечень показателей, включаемых НФО в формализованное электронное сообщение (ФЭС).

 

Перейти в текст документа »

Больше документов и разъяснений по коронавирусу и антикризисным мерам - в системе КонсультантПлюс.

Зарегистрируйся и получи пробный доступ

Дата публикации на сайте: 10.02.2015

Поделиться ссылкой: