Письмо Банка России от 03.04.1996 N 266 "О введении отчетности о работе Главных управлений (Национальных банков) Центрального банка Российской Федерации по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков"

Приложение N 1. ОТЧЕТ О РАБОТЕ ПО РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА) БАНКА РОССИИ

Приложение N 1

к письму Банка России

от 3 апреля 1996 г. N 266

См. данную форму в MS-Excel.

ОТЧЕТ

О РАБОТЕ ПО РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ

БАНКОВ <*> ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ (НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА)

БАНКА РОССИИ ________________________________

ЗА ___________________ КВАРТАЛ _________ ГОДА

┌────┬────────────────────────────────────────────┬──────────────┐

│ NN │ Наименование показателя │Количественное│

│п/п │ │ значение │

│ │ │ (единиц) │

├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤

│ 1 │Количество заявлений о регистрации обменных │ │

│ │пунктов, поступивших в ГУ (НБ) ЦБ РФ от │ │

│ │уполномоченных банков за отчетный период │ │

├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤

│ 2 │Количество свидетельств о регистрации обмен-│ │

│ │ных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ │ │

│ │уполномоченным банкам за отчетный период │ │

├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤

│ 3 │Количество отказов в регистрации обменных │ │

│ │пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполно- │ │

│ │моченным банкам за отчетный период │ │

├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤

│ 4 │Количество заявлений о регистрации обменных │ │

│ │пунктов уполномоченных банков, оставшихся │ │

│ │на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец │ │

│ │отчетного периода │ │

├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤

│ 5 │Количество аннулированных свидетельств о │ │

│ │регистрации обменных пунктов уполномоченных │ │

│ │банков за отчетный период, всего │ │

├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤

│ │в том числе: │ │

│5.1 │по инициативе ЦБ РФ (на основании приказа │ │

│ │ГУ (НБ) ЦБ РФ, на основании приказов по │ │

│ │ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии │ │

│ │и об отзыве лицензии) │ │

├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤

│5.2 │на основании письменного заявления банка │ │

│ │о прекращении совершения валютно-обменных │ │

│ │операций в зарегистрированном обменном │ │

│ │пункте │ │

├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤

│ 6 │Количество обменных пунктов уполномоченных │ │

│ │банков, функционирующих, но не имеющих │ │

│ │свидетельств о регистрации на конец │ │

│ │отчетного периода │ │

├────┼────────────────────────────────────────────┼──────────────┤

│ 7 │Количество обменных пунктов уполномоченных │ │

│ │банков, имеющих свидетельства о регистрации │ │

│ │и функционирующих, на конец отчетного │ │

│ │периода │ │

└────┴────────────────────────────────────────────┴──────────────┘

--------------------------------

<*> В настоящем отчете уполномоченный банк и филиал уполномоченного банка именуется уполномоченным банком.

_______________________________ __________________________

Исполнитель (Ф.И.О. полностью) Телефон исполнителя

____________________________

Подпись ответственного лица

М.П.

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ОТЧЕТА

Источниками заполнения формы отчета о зарегистрированных обменных пунктах уполномоченных банков являются Книга регистрации обменных пунктов и документарный учет заявлений о регистрации обменных пунктов, поданных уполномоченными банками в ГУ (НБ) ЦБ РФ.

Строка 1.

Указываются заявления, поступившие в ГУ (НБ) ЦБ РФ в порядке, предусмотренном Положением ЦБ РФ от 10.05.94 N 22, и зарегистрированные в установленном порядке (имеющие входящий номер и дату регистрации).

Строка 2.

Указывается количество свидетельств о регистрации обменных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за отчетный период (количество записей о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).

Строка 3.

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, проверенных ГУ (НБ) ЦБ РФ, по которым уполномоченным банкам направлены отказы в регистрации за отчетный период.

Строка 4.

Указывается количество заявлений о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец отчетного периода.

Строка 5.

Указывается общее количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период (количество отметок об аннулировании свидетельств о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).

Подстрока 5.1.

Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков по инициативе ЦБ РФ, которое включает в себя свидетельства, аннулированные на следующих основаниях:

- на основании приказа по ГУ (НБ) ЦБ РФ о закрытии зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых ГУ (НБ) ЦБ РФ;

- на основании приказа по ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;

- на основании приказа по ЦБ РФ о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций;

- на основании приказа по ЦБ РФ об отзыве Банком России лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.

Подстрока 5.2.

Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов на основании письменных заявлений уполномоченных банков о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированных обменных пунктах.

Значение строки 5 равно сумме значений подстроки 5.1 и подстроки 5.2.

Строка 6.

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, функционирующих на конец отчетного периода, но еще не получивших свидетельств о регистрации, которое определяется следующим соотношением:

стр.6 = стр.4 + стр.1 - стр.2 - стр.3

отчетный предыдущий отчетный отчетный отчетный

период период период период период

Строка 7.

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, имеющих свидетельства о регистрации и функционирующих, на конец отчетного периода (количество записей в Книге регистрации на конец отчетного периода, не имеющих отметок об аннулировании обменного пункта).

Примечание. Показатели: количество отказов в регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период и количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период, всего Отчета о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков должны соответствовать аналогичным показателям в Отчете о работе ГУ (НБ) ЦБ РФ по контролю за соблюдением валютного законодательства РФ уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), установленном письмом ЦБ РФ от 29.11.95 N 211 "О представлении сведений о штрафных санкциях за нарушение валютного законодательства".

ПИСЬМО Приложение N 2