Информационное письмо Росстрахнадзора от 15.05.2007 <О типовых ошибках страховых организаций при представлении сообщений в Федеральную службу по финансовому мониторингу>

Федеральная служба страхового надзора сообщает, что в 2006 году страховыми организациями при представлении сообщений в Федеральную службу по финансовому мониторингу об операциях по зачислению на счет (вклад) или списанию со счета вклада денежных средств юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия (4006), а также об операциях, связанных с выплатой физическому лицу страхового возмещения или получения от него страховой премии по страхованию жизни или иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения (5002), допускались следующие типовые ошибки:

- представление сообщений на бумажных носителях не по форме 3-СПД;

- непредставление сведений об организации (лице), представляющей(ем) информацию (отсутствует либо не заполняется Лист 02 формы 3-СПД);

- реквизит 116 "Код валюты" и реквизиты 231, 241, 331, 341 "Код субъекта РФ" заполняются без учета справочников, применяемых на территории Российской Федерации, и предусмотренных пунктов 5.4 Инструкции, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 (в поле 116 "Код валюты" - указывается устаревший код рубля, в полях 231, 241, 331, 341 "Код субъекта РФ" - указываются неверные значения);

- неверно заполняется реквизит 210 "Код вида организации (лица), представляющей(его) информацию" (указывается код вида участника операции, предназначенный для заполнения реквизита 310);

- представляется по несколько экземпляров Листа 03 формы 3-СПД "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом" или Листа 04 формы 3-СПД "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом".

В целях повышения эффективности взаимодействия субъектов страхового дела с Федеральной службой по финансовому мониторингу Федеральная служба страхового надзора рекомендует страховым организациям использовать специализированное программное обеспечение "Автоматизированное рабочее место "Организация" (далее - АРМ "Организация") при реализации требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части представления в уполномоченный орган сведений о подлежащих контролю операциях.

АРМ "Организация" можно получить в Федеральной службе по финансовому мониторингу на безвозмездной основе.

Руководитель

И.В.ЛОМАКИН-РУМЯНЦЕВ