6. Иные положения

6.1. Оценка стоимости чистых активов и расчет стоимости одного инвестиционного пая Фонда

Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости одного инвестиционного пая Фонда производятся ежедневно в соответствии с Положением Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов.

6.2. Информация о Фонде

6.2.1. Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда в месте (местах) приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев по требованию любого лица обязаны предоставлять следующие документы:

тексты Правил Фонда и Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда, Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, а также полный текст изменений и дополнений к ним, зарегистрированных Федеральной комиссией;

сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда;

сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных паев Фонда при достижении минимального размера стоимости чистых активов Фонда, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;

справку о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, составленные на дату окончания срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда или на дату достижения минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, а после окончания первичного размещения - составленные на последний день отчетного квартала;

сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания срока первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, - сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день;

заверенный Аудитором Фонда годовой баланс имущества Фонда;

заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс Управляющего Фондом, отчет о финансовых результатах Управляющего Фондом;

заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах Специализированного депозитария Фонда, а в случае, если Специализированным депозитарием является кредитная организация, - годовой баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет об использовании прибыли;

справку о расходах из имущества Фонда по итогам последнего полугодия;

сообщение о приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда с указанием причин приостановления;

список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных фондов Федеральной комиссии агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда с указанием фирменного наименования агентов, номера и даты внесения сведений о них в реестр, их места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда с указанием адреса, времени приема заявок, телефонов пунктов приема заявок, а также изменений этих данных (в случае, если эта информация не включена в текст правил Фонда);

список органов печати, информационных агентств, а также адрес страницы и электронной почты в сети Интернет, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд;

иные документы, содержащие информацию, которая должна раскрываться для любого лица в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

В случае ликвидации Фонда Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда обязаны предоставлять в порядке, предусмотренном актами Федеральной комиссии, сообщения о ликвидации Фонда.

Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, месте нахождения пунктов приема заявок Фонда, о стоимости чистых активов и одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, о надбавках и скидках, о методе определения стоимости одного инвестиционного пая, о минимальном размере инвестиций в Фонд, о ликвидации Фонда должна предоставляться Управляющим Фондом и его агентами по телефонам, номера которых указаны в публикациях.

6.2.2. Управляющий Фондом обязан публиковать документы, указанные в пункте 6.2.1 настоящих Правил, за исключением сообщения о стоимости чистых активов и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, документов Специализированного депозитария Фонда.

Сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного инвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания первичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении минимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, - сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день предоставляется любому лицу в любой рабочий день и раскрывается Управляющим Фондом в сети Интернет.

Указанное сообщение может также раскрываться через информационные агентства и органы печати, указанные в пункте 6.2.4 настоящих Правил.

6.2.3. Управляющий Фондом должен публиковать в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменном наименовании, месте нахождения агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, о местах приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда, а также о приостановлении действия и аннулировании Федеральной комиссией разрешений агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда.

6.2.4. Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, должна публиковаться в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.

Вся информация, связанная с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, которая в соответствии с настоящими Правилами и актами Федеральной комиссии должна публиковаться Управляющим Фондом, публикуется в _________________________ <42>.

6.3. Ответственность Управляющего Фондом, Специализированного депозитария и Специализированного регистратора Фонда

Управляющий Фондом несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий, в том числе сделок, совершенных им в свою пользу при наличии конфликта его интересов с интересами владельцев инвестиционных паев Фонда.

Специализированный депозитарий Фонда несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий.

Управляющий Фондом и Специализированный депозитарий Фонда несут собственным имуществом солидарную ответственность за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате их совместных виновных действий.

Специализированный регистратор Фонда несет солидарную с Управляющим Фондом ответственность перед владельцами инвестиционных паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными действиями Специализированного регистратора Фонда при ведении реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.

6.4. Ликвидация Фонда

6.4.1. Фонд может быть ликвидирован по решению Управляющего Фондом, если это предусмотрено настоящими Правилами.

6.4.2. Фонд должен быть ликвидирован:

в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;

в случае, если аннулирована лицензия Управляющего Фондом и в течение двух месяцев с момента принятия решения об аннулировании не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Управляющему Фондом;

в случае, если принято решение о добровольной ликвидации Управляющего Фондом и в течение 2 месяцев с момента принятия решения о добровольной ликвидации не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Управляющему Фондом;

в случае, если аннулирована лицензия Специализированного депозитария Фонда и в течение 2 месяцев с момента принятия решения об аннулировании не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда;

в случае, если принято решение о добровольной ликвидации Специализированного депозитария Фонда и в течение двух месяцев с момента принятия этого решения не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда;

в случае, если действие договора между Управляющим Фондом и Специализированным депозитарием Фонда прекращено в связи с истечением срока его действия и в течение месяца с этого момента не вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда.

6.4.3. В случае аннулирования лицензии или принятия решения о добровольной ликвидации Управляющего Фондом Специализированный депозитарий Фонда обязан провести конкурс для определения управляющей компании, которой передаются права и обязанности Управляющего Фондом.

Сообщение о проведении такого конкурса и его условия должны быть представлены в Федеральную комиссию и опубликованы в органах печати, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, в течение 7 дней со дня принятия решения об аннулировании или о добровольной ликвидации.

6.4.4. Обязанности по ликвидации Фонда, в том числе обязанности по реализации имущества, составляющего Фонд, и распределению полученных от реализации денежных средств, возлагаются на Управляющего Фондом.

В случае, если у Управляющего Фондом аннулирована лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, указанные в настоящем пункте обязанности по ликвидации Фонда возлагаются на Специализированный депозитарий Фонда.

6.4.5. С момента наступления основания для ликвидации Фонда не допускается распоряжение имуществом, за исключением его реализации и оплаты расходов, связанных с ликвидацией Фонда, и осуществления расчетов в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил.

Расходы, связанные с ликвидацией Фонда, в том числе вознаграждение Специализированному депозитарию Фонда, Специализированному регистратору Фонда, а также лицу, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, не могут превышать 5 процентов от стоимости реализованного имущества Фонда.

6.4.6. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, в течение 7 дней с момента наступления основания для ликвидации Фонда публикует в органах печати, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, сообщение о ликвидации Фонда.

Сообщение о ликвидации Фонда должно содержать следующие сведения:

наименование Фонда;

основание ликвидации Фонда;

наименование лица, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда;

срок предъявления требований кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, который не может быть менее двух месяцев.

6.4.7. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, принимает меры к выявлению кредиторов, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, и получению дебиторской задолженности.

6.4.8. До начала расчетов с кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, составляет и направляет в Федеральную комиссию баланс Фонда, а также справку о составе имущества Фонда, о предъявленных требованиях кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, и о результатах их рассмотрения.

Указанный баланс должен быть согласован со Специализированным депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда осуществляет Управляющий Фондом, за исключением случая ликвидации Фонда в соответствии с абзацами пятым, шестым и седьмым пункта 6.4.2 настоящих Правил.

6.4.9. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил в течение 3 месяцев с даты публикации сообщения о ликвидации Фонда, если Правилами не предусмотрен иной срок.

При ликвидации Фонда в случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил в течение месяца с даты окончания срока первичного размещения инвестиционных паев.

6.4.10. Денежные средства, вырученные от реализации имущества, составляющего Фонд, распределяются в следующем порядке:

в первую очередь осуществляются выплаты кредиторам, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, а также оплатившим инвестиционные паи инвесторам, заявки которых на приобретение инвестиционных паев приняты, но которые не внесены в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, и владельцам инвестиционных паев, заявки на выкуп инвестиционных паев которых были приняты до момента наступления основания для ликвидации Фонда;

во вторую очередь осуществляется возмещение лицу, осуществлявшему ликвидацию Фонда, связанных с этим расходов (за исключением случая, когда ликвидация Фонда осуществляется в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда оказалась менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил);

в третью очередь осуществляются выплаты Управляющему Фондом, Специализированному депозитарию Фонда, Специализированному регистратору Фонда, Аудитору Фонда вознаграждения, начисленного на дату принятия решения о ликвидации Фонда (за исключением случая, когда ликвидация Фонда осуществляется в связи с тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда оказалась менее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил);

в четвертую очередь осуществляются выплаты владельцам инвестиционных паев Фонда.

6.4.11. Распределение денежных средств, вырученных от реализации имущества, составляющего Фонд, между владельцами инвестиционных паев осуществляется пропорционально имеющемуся у них количеству инвестиционных паев.

Распределение имущества между кредиторами каждой очереди осуществляется только после полного удовлетворения требований кредиторов предыдущей очереди.

6.4.12. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда, составляет отчет о ликвидации Фонда и представляет его в Федеральную комиссию.

Отчет о ликвидации Фонда должен содержать:

наименование ликвидируемого Фонда;

наименование лица, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда;

сведения о размере денежных средств, полученных от реализации имущества, составляющего Фонд, а также о порядке его реализации;

сведения о суммах денежных средств, выплаченных в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил.

Отчет о ликвидации Фонда должен быть согласован со Специализированным депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда осуществляет Управляющий Фондом, за исключением случая аннулирования лицензии или ликвидации Специализированного депозитария Фонда.

Федеральная комиссия вправе потребовать представления документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете о ликвидации Фонда.

6.4.13. Федеральная комиссия утверждает отчет о ликвидации Фонда и принимает решение об исключении Фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

Фонд считается ликвидированным с момента исключения его из реестра паевых инвестиционных фондов.

6.5. Изменение настоящих Правил

6.5.1. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и дополнения в настоящие Правила.

В период приостановления размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда внесение изменений и дополнений в настоящие Правила осуществляется по согласованию с Федеральной комиссией.

6.5.2. Внесенные в настоящие Правила изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией по истечении месяца с момента опубликования сообщения о регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг", если иной срок не предусмотрен настоящими Правилами.

6.5.3. Изменения настоящих Правил, связанные с изменением наименования Управляющего Фондом, Специализированного депозитария Фонда, Специализированного регистратора Фонда, Аудитора Фонда, а также агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, их организационно - правовой формы, реквизитов их лицензий и места их нахождения вступают в силу с момента опубликования сообщения об их регистрации и полного текста зарегистрированных изменений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".

6.5.4. Изменения и дополнения по уменьшению установленных в настоящих Правилах размеров надбавки, скидки, вознаграждения, расходов за счет имущества, составляющего Фонд, вступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией в трехдневный срок с момента опубликования сообщения об их регистрации и полного текста зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".

6.5.5. Одновременно с внесением в настоящие Правила изменений, связанных с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом или новому Специализированному депозитарию Фонда, если такие изменения связаны с принятием Управляющим Фондом или Специализированным депозитарием Фонда решения о своей добровольной ликвидации или аннулированием у одного из них лицензии, допускается внесение только изменений, связанных с уменьшением вознаграждения Управляющего Фондом, расходов, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, а также надбавок, взимаемых при размещении, и скидок, взимаемых при выкупе инвестиционных паев Фонда.

Изменения настоящих Правил, связанные с передачей прав и обязанностей новому Управляющему Фондом или новому Специализированному депозитарию Фонда, если такие изменения связаны с принятием Управляющим Фондом или Специализированным депозитарием Фонда решения о своей добровольной ликвидации или аннулированием у одного из них лицензии, а также иные, предусмотренные настоящим пунктом изменения вступают в силу с момента опубликования сообщения об их регистрации, а также полного текста зарегистрированных изменений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".