Редакция от 23.07.2013 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2013)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части двадцать девятой статьи 2

старая редакция новая редакция

1) обязанность сторон или 1) обязанность сторон или

стороны договора периодически или стороны договора периодически или

единовременно уплачивать денежные единовременно уплачивать денежные

суммы, в том числе в случае суммы, в том числе в случае

предъявления требований другой предъявления требований другой

стороной, в зависимости от стороной, в зависимости от

изменения цен на товары, ценные изменения цен на товары, ценные

бумаги, курса соответствующей бумаги, курса соответствующей

валюты, величины процентных валюты, величины процентных

ставок, уровня инфляции, ставок, уровня инфляции,

значений, рассчитываемых на значений, рассчитываемых на

основании цен производных основании цен производных

финансовых инструментов, значений финансовых инструментов, значений

показателей, составляющих показателей, составляющих

официальную статистическую официальную статистическую

информацию, значений физических, информацию, значений физических,

биологических и (или) химических биологических и (или) химических

показателей состояния окружающей показателей состояния окружающей

среды, от наступления среды, от наступления

обстоятельства, обстоятельства,

свидетельствующего о неисполнении свидетельствующего о неисполнении

или ненадлежащем исполнении одним или ненадлежащем исполнении одним

или несколькими юридическими или несколькими юридическими

лицами, государствами или лицами, государствами или

муниципальными образованиями муниципальными образованиями

своих обязанностей (за своих обязанностей (за

исключением договора исключением договора

поручительства и договора поручительства и договора

страхования), либо иного страхования), либо иного

обстоятельства, которое обстоятельства, которое

предусмотрено федеральным законом предусмотрено федеральным законом

или нормативными правовыми актами или нормативными актами

федерального органа Центрального банка Российской

исполнительной власти по рынку Федерации (далее - Банк России) и

ценных бумаг и относительно относительно которого неизвестно,

которого неизвестно, наступит оно наступит оно или не наступит, а

или не наступит, а также от также от изменения значений,

изменения значений, рассчитываемых на основании

рассчитываемых на основании одного или совокупности

одного или совокупности нескольких указанных в настоящем

нескольких указанных в настоящем пункте показателей. При этом

пункте показателей. При этом такой договор может также

такой договор может также предусматривать обязанность

предусматривать обязанность сторон или стороны договора

сторон или стороны договора передать другой стороне ценные

передать другой стороне ценные бумаги, товар или валюту либо

бумаги, товар или валюту либо обязанность заключить договор,

обязанность заключить договор, являющийся производным финансовым

являющийся производным финансовым инструментом;

инструментом;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 2 частью тридцать четвертой. См. текст новой

редакции

Рейтинговое агентство - коммерческая организация, которая на

основании договора может присваивать юридическим лицам и иным

образованиям индивидуальные рейтинги кредитоспособности (оценка

способности выполнять свои кредитные обязательства), рейтинги надежности

и финансовой устойчивости (оценка способности и готовности выполнять

финансовые обязательства и сохранять финансовую стабильность) и другие

рейтинги, базирующиеся на финансовом и качественном анализе и

представляющие собой комплексную оценку вероятности реализации риска или

качественную характеристику объекта, в отношении которого производится

оценка, или другим образом высказать мнение об указанных объектах.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца шестого пункта 4 статьи 3

старая редакция новая редакция

В качестве обеспечения В качестве обеспечения

обязательств клиента по обязательств клиента по

предоставленным брокером займам предоставленным брокером займам

могут приниматься только могут приниматься только

ликвидные ценные бумаги, ликвидные ценные бумаги,

включенные в котировальный список включенные в котировальный список

биржи. Критерии ликвидности биржи. Критерии ликвидности

указанных ценных бумаг, указанных ценных бумаг,

минимальный размер скидки, минимальный размер скидки,

порядок определения рыночной порядок определения рыночной

стоимости ценных бумаг, стоимости ценных бумаг,

принимаемых брокером в качестве принимаемых брокером в качестве

обеспечения, порядок и условия их обеспечения, порядок и условия их

переоценки, а также требования к переоценки, а также требования к

срокам, порядку и условиям срокам, порядку и условиям

реализации ценных бумаг, реализации ценных бумаг,

выступающих обеспечением выступающих обеспечением

обязательств клиента по обязательств клиента по

предоставленным брокером займам, предоставленным брокером займам,

устанавливаются нормативными устанавливаются нормативными

правовыми актами федерального актами Банка России.

органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 3

старая редакция новая редакция

5. Брокер вправе приобретать 5. Брокер вправе приобретать

ценные бумаги, предназначенные ценные бумаги, предназначенные

для квалифицированных инвесторов, для квалифицированных инвесторов,

и заключать договоры, являющиеся и заключать договоры, являющиеся

производными финансовыми производными финансовыми

инструментами, предназначенными инструментами, предназначенными

для квалифицированных инвесторов, для квалифицированных инвесторов,

только если клиент, за счет только если клиент, за счет

которого совершается такая сделка которого совершается такая сделка

(заключается такой договор), (заключается такой договор),

является квалифицированным является квалифицированным

инвестором в соответствии с инвестором в соответствии с

пунктом 2 статьи 51.2 настоящего пунктом 2 статьи 51.2 настоящего

Федерального закона (далее - Федерального закона (далее -

квалифицированные инвесторы в квалифицированные инвесторы в

силу федерального закона) или силу федерального закона) или

признан этим брокером признан этим брокером

квалифицированным инвестором в квалифицированным инвестором в

соответствии с настоящим соответствии с настоящим

Федеральным законом. При этом Федеральным законом. При этом

ценная бумага или производный ценная бумага или производный

финансовый инструмент считаются финансовый инструмент считаются

предназначенными для предназначенными для

квалифицированных инвесторов, квалифицированных инвесторов,

если в соответствии с если в соответствии с

нормативными правовыми актами нормативными актами Банка России

федерального органа сделки с такими ценными бумагами

исполнительной власти по рынку (договоры, являющиеся такими

ценных бумаг сделки с такими производными финансовыми

ценными бумагами (договоры, инструментами) могут совершаться

являющиеся такими производными (заключаться) исключительно

финансовыми инструментами) могут квалифицированными инвесторами

совершаться (заключаться) или за счет квалифицированных

исключительно квалифицированными инвесторов. Квалифицированные

инвесторами или за счет инвесторы в силу федерального

квалифицированных инвесторов. закона и лица, признанные

Квалифицированные инвесторы в квалифицированными инвесторами в

силу федерального закона и лица, соответствии с настоящим

признанные квалифицированными Федеральным законом, именуются

инвесторами в соответствии с квалифицированными инвесторами.

настоящим Федеральным законом,

именуются квалифицированными

инвесторами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго части восьмой статьи 5

старая редакция новая редакция

возложение на управляющего возложение на управляющего

обязанности по требованию клиента обязанности по требованию клиента

или по предписанию федерального или по предписанию Банка России

органа исполнительной власти по продать ценные бумаги и

рынку ценных бумаг продать ценные прекратить договоры, являющиеся

бумаги и прекратить договоры, производными финансовыми

являющиеся производными инструментами;

финансовыми инструментами;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части семнадцатой статьи 7

старая редакция новая редакция

Депозитарии, осуществляющие Депозитарии, осуществляющие

учет прав на ценные бумаги, учет прав на ценные бумаги,

предназначенные для предназначенные для

квалифицированных инвесторов, квалифицированных инвесторов,

вправе зачислять указанные ценные вправе зачислять указанные ценные

бумаги на счет депо владельца, бумаги на счет депо владельца,

только если последний является только если последний является

квалифицированным инвестором либо квалифицированным инвестором либо

не является квалифицированным не является квалифицированным

инвестором, но приобрел указанные инвестором, но приобрел указанные

ценные бумаги в результате ценные бумаги в результате

универсального правопреемства, универсального правопреемства,

конвертации, в том числе при конвертации, в том числе при

реорганизации, распределения реорганизации, распределения

имущества ликвидируемого имущества ликвидируемого

юридического лица и в иных юридического лица и в иных

случаях, установленных случаях, установленных Банком

федеральным органом России.

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 8 статьи 7.1

старая редакция новая редакция

8. Порядок, сроки и объем 8. Порядок, сроки и объем

раскрытия указанной в пункте 7 раскрытия указанной в пункте 7

настоящей статьи информации настоящей статьи информации

определяются нормативными определяются нормативными актами

правовыми актами федерального Банка России.

органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца шестого пункта 1 статьи 8

старая редакция новая редакция

Держатель реестра осуществляет Держатель реестра осуществляет

свою деятельность в соответствии свою деятельность в соответствии

с федеральными законами, с федеральными законами,

нормативными правовыми актами нормативными актами Банка России,

федерального органа а также с правилами ведения

исполнительной власти по рынку реестра, которые обязан утвердить

ценных бумаг, а также с правилами держатель реестра. Требования к

ведения реестра, которые обязан указанным правилам

утвердить держатель реестра. устанавливаются Банком России.

Требования к указанным правилам

устанавливаются федеральным

органом исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двенадцатого пункта 1 статьи 8

старая редакция новая редакция

Держатель реестра владельцев Держатель реестра владельцев

ценных бумаг, предназначенных для ценных бумаг, предназначенных для

квалифицированных инвесторов, квалифицированных инвесторов,

вправе зачислять указанные ценные вправе зачислять указанные ценные

бумаги на лицевой счет владельца, бумаги на лицевой счет владельца,

только если он является только если он является

квалифицированным инвестором в квалифицированным инвестором в

силу федерального закона либо не силу федерального закона либо не

является квалифицированным является квалифицированным

инвестором, но приобрел указанные инвестором, но приобрел указанные

ценные бумаги в результате ценные бумаги в результате

универсального правопреемства, универсального правопреемства,

конвертации, в том числе при конвертации, в том числе при

реорганизации, распределения реорганизации, распределения

имущества ликвидируемого имущества ликвидируемого

юридического лица и в иных юридического лица и в иных

случаях, установленных случаях, установленных Банком

федеральным органом России.

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

сведения о количестве ценных сведения о количестве ценных

бумаг, принадлежащих лицам, бумаг, принадлежащих лицам,

включенным в указанный список, а включенным в указанный список, а

также иные сведения в также иные сведения в

соответствии с требованиями, соответствии с требованиями,

установленными федеральными установленными федеральными

законами и нормативными правовыми законами и нормативными актами

актами федерального органа Банка России.

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца восьмого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

Максимальная плата, взимаемая Максимальная плата, взимаемая

держателем реестра с держателем реестра с

зарегистрированных лиц за зарегистрированных лиц за

проведение операции в реестре, и проведение операции в реестре, и

(или) порядок ее определения (или) порядок ее определения

устанавливаются федеральным устанавливаются Банком России.

органом исполнительной власти по Держатель реестра возмещает

рынку ценных бумаг. Держатель владельцам ценных бумаг и иным

реестра возмещает владельцам лицам, которые в соответствии с

ценных бумаг и иным лицам, федеральными законами

которые в соответствии с осуществляют права по ценным

федеральными законами бумагам, убытки, причиненные

осуществляют права по ценным неправомерными действиями

бумагам, убытки, причиненные (бездействием) держателя реестра.

неправомерными действиями

(бездействием) держателя реестра.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца девятого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

Держатель реестра в течение Держатель реестра в течение

трех рабочих дней, если иной срок трех рабочих дней, если иной срок

не предусмотрен федеральными не предусмотрен федеральными

законами и нормативными правовыми законами и нормативными актами

актами федерального органа Банка России, исполняет

исполнительной власти по рынку распоряжение зарегистрированного

ценных бумаг, исполняет лица о проведении операции в

распоряжение зарегистрированного реестре либо в течение трех

лица о проведении операции в рабочих дней с даты представления

реестре либо в течение трех такого распоряжения отказывает в

рабочих дней с даты представления проведении операции в реестре.

такого распоряжения отказывает в

проведении операции в реестре.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца десятого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

Держатель реестра обязан по Держатель реестра обязан по

требованию зарегистрированного требованию зарегистрированного

лица предоставить выписку из лица предоставить выписку из

реестра по его лицевому счету в реестра по его лицевому счету в

течение трех рабочих дней. течение трех рабочих дней.

Выписка из реестра должна Выписка из реестра должна

содержать установленную содержать установленную

нормативными правовыми актами нормативными актами Банка России

федерального органа информацию на дату, указанную в

исполнительной власти по рынку этой выписке.

ценных бумаг информацию на дату,

указанную в этой выписке.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца четырнадцатого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

открывать лицевые и иные счета открывать лицевые и иные счета

в реестре в соответствии с в реестре в соответствии с

требованиями настоящего требованиями настоящего

Федерального закона и нормативных Федерального закона и нормативных

правовых актов федерального актов Банка России;

органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятнадцатого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

проводить операции в реестре проводить операции в реестре

только по распоряжению только по распоряжению

зарегистрированных лиц, если иное зарегистрированных лиц, если иное

не установлено федеральными не установлено федеральными

законами и нормативными правовыми законами и нормативными актами

актами федерального органа Банка России;

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца девятнадцатого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

Держатель реестра проводит Держатель реестра проводит

операции в реестре, связанные с операции в реестре, связанные с

переходом прав на ценные бумаги, переходом прав на ценные бумаги,

на основании распоряжения на основании распоряжения

зарегистрированного лица о зарегистрированного лица о

передаче ценных бумаг или на передаче ценных бумаг или на

основании иных документов, основании иных документов,

которые в соответствии с которые в соответствии с

законодательством Российской законодательством Российской

Федерации являются основанием для Федерации являются основанием для

перехода прав на ценные бумаги, а перехода прав на ценные бумаги, а

при размещении ценных бумаг - на при размещении ценных бумаг - на

основании распоряжения эмитента основании распоряжения эмитента

ценных бумаг, если иное не ценных бумаг, если иное не

предусмотрено федеральными предусмотрено федеральными

законами и нормативными правовыми законами и нормативными актами

актами федерального органа Банка России.

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцатого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

Требования к содержанию Требования к содержанию

распоряжений о проведении распоряжений о проведении

операции в реестре операции в реестре

устанавливаются федеральным устанавливаются Банком России.

органом исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцать первого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

Держатель реестра не вправе Держатель реестра не вправе

предъявлять дополнительные предъявлять дополнительные

требования при проведении требования при проведении

операции в реестре, помимо операции в реестре, помимо

установленных настоящим установленных настоящим

Федеральным законом и Федеральным законом и

нормативными правовыми актами нормативными актами Банка России.

федерального органа

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцать второго пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

В случае прекращения договора В случае прекращения договора

на ведение реестра регистратор на ведение реестра регистратор

передает указанному эмитентом передает указанному эмитентом

регистратору или эмитенту, если регистратору или эмитенту, если

последний может быть держателем последний может быть держателем

реестра, реестр, составленный на реестра, реестр, составленный на

дату прекращения договора, и дату прекращения договора, и

документы, связанные с ведением документы, связанные с ведением

реестра. Перечень указанных реестра. Перечень указанных

документов, а также порядок и документов, а также порядок и

сроки передачи реестра и сроки передачи реестра и

указанных документов указанных документов

устанавливаются нормативными устанавливаются нормативными

правовыми актами федерального актами Банка России.

органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцать третьего пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

В случае замены держателя В случае замены держателя

реестра эмитент раскрывает реестра эмитент раскрывает

(предоставляет) информацию об (предоставляет) информацию об

этом в порядке, установленном этом в порядке, установленном

федеральным органом Банком России.

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцать пятого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

Держатель реестра после Держатель реестра после

передачи реестра другому передачи реестра другому

держателю реестра предоставляет держателю реестра предоставляет

сведения и документы, связанные с сведения и документы, связанные с

ведением им этого реестра, ведением им этого реестра,

эмитенту (лицу, обязанному по эмитенту (лицу, обязанному по

ценным бумагам) по его ценным бумагам) по его

требованию, федеральному органу требованию, Банку России, судам и

исполнительной власти по рынку арбитражным судам (судьям), а при

ценных бумаг, судам и арбитражным наличии согласия руководителя

судам (судьям), а при наличии следственного органа - органам

согласия руководителя предварительного следствия по

следственного органа - органам делам, находящимся в их

предварительного следствия по производстве, а также органам

делам, находящимся в их внутренних дел при осуществлении

производстве, а также органам ими функций по выявлению,

внутренних дел при осуществлении предупреждению и пресечению

ими функций по выявлению, преступлений в сфере экономики.

предупреждению и пресечению

преступлений в сфере экономики.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцать шестого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

Отказ или уклонение от Отказ или уклонение от

проведения операции в реестре не проведения операции в реестре не

допускаются, за исключением допускаются, за исключением

случаев, предусмотренных случаев, предусмотренных

федеральными законами и федеральными законами и

нормативными правовыми актами нормативными актами Банка России.

федерального органа

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцать седьмого пункта 3 статьи 8

старая редакция новая редакция

Эмитент, поручивший ведение Эмитент, поручивший ведение

реестра регистратору, вправе реестра регистратору, вправе

выполнять часть функций выполнять часть функций

регистратора, предусмотренных регистратора, предусмотренных

пунктом 4 статьи 8.1 настоящего пунктом 4 статьи 8.1 настоящего

Федерального закона, по Федерального закона, по

размещенным этим эмитентом ценным размещенным этим эмитентом ценным

бумагам, если это предусмотрено бумагам, если это предусмотрено

договором на ведение реестра. В договором на ведение реестра. В

этом случае эмитент обязан этом случае эмитент обязан

соблюдать требования пункта 5 соблюдать требования пункта 5

статьи 8.1 настоящего статьи 8.1 настоящего

Федерального закона. При этом Федерального закона. При этом

течение срока проведения операции течение срока проведения операции

в реестре (срока для отказа в в реестре (срока для отказа в

проведении операции в реестре) проведении операции в реестре)

начинается с момента приема начинается с момента приема

эмитентом документов для эмитентом документов для

проведения операции в реестре, за проведения операции в реестре, за

исключением случаев, исключением случаев,

установленных нормативными установленных нормативными актами

правовыми актами федерального Банка России.

органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 5 пункта 5 статьи 8.1

старая редакция новая редакция

5) удостоверять подписи 5) удостоверять подписи

физических лиц в порядке, физических лиц в порядке,

предусмотренном федеральным предусмотренном Банком России;

органом исполнительной власти по

рынку ценных бумаг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 6 пункта 5 статьи 8.1

старая редакция новая редакция

6) соблюдать иные требования, 6) соблюдать иные требования,

установленные нормативными установленные нормативными актами

правовыми актами федерального Банка России.

органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 8.2

старая редакция новая редакция

5. Порядок открытия и ведения 5. Порядок открытия и ведения

лицевых счетов (счетов депо), а лицевых счетов (счетов депо), а

также иных счетов определяется также иных счетов определяется

нормативными правовыми актами нормативными актами Банка России.

федерального органа

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 4 пункта 6 статьи 8.3

старая редакция новая редакция

4) иные сведения в 4) иные сведения в

соответствии с требованиями, соответствии с требованиями,

установленными федеральными установленными федеральными

законами и нормативными правовыми законами и нормативными актами

актами федерального органа Банка России.

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 6 статьи 8.4

старая редакция новая редакция

6. Иностранный номинальный 6. Иностранный номинальный

держатель обязан предоставлять держатель обязан предоставлять

депозитарию информацию о депозитарию информацию о

владельцах ценных бумаг и лицах, владельцах ценных бумаг и лицах,

осуществляющих права по ценным осуществляющих права по ценным

бумагам, учтенных на счете депо бумагам, учтенных на счете депо

иностранного номинального иностранного номинального

держателя, в случаях, порядке и держателя, в случаях, порядке и

сроки, которые предусмотрены сроки, которые предусмотрены

федеральными законами и федеральными законами и

нормативными правовыми актами нормативными актами Банка России

федерального органа для номинальных держателей.

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг для номинальных

держателей.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 9 статьи 8.4

старая редакция новая редакция

9. Требования к порядку 9. Требования к порядку

предоставления лицом, которому предоставления лицом, которому

открыт счет депо депозитарных открыт счет депо депозитарных

программ, информации о владельцах программ, информации о владельцах

ценных бумаг иностранного ценных бумаг иностранного

эмитента и об иных лицах, эмитента и об иных лицах,

осуществляющих права по ценным осуществляющих права по ценным

бумагам иностранного эмитента, бумагам иностранного эмитента,

удостоверяющим права в отношении удостоверяющим права в отношении

акций российского эмитента, а акций российского эмитента, а

также о количестве ценных бумаг также о количестве ценных бумаг

иностранного эмитента, которыми иностранного эмитента, которыми

владеют такие лица, владеют такие лица,

устанавливаются нормативными устанавливаются нормативными

правовыми актами федерального актами Банка России.

органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 11 статьи 8.4

старая редакция новая редакция

11. Иностранный номинальный 11. Иностранный номинальный

держатель, иностранный держатель, иностранный

уполномоченный держатель по уполномоченный держатель по

требованию эмитента, судов, требованию эмитента, судов,

арбитражных судов (судей), арбитражных судов (судей),

федерального органа Банка России, а при наличии

исполнительной власти по рынку согласия руководителя

ценных бумаг, а при наличии следственного органа по требованию

согласия руководителя органов предварительного следствия

следственного органа по по делам, находящимся в их

требованию органов производстве, обязаны

предварительного следствия по предоставлять информацию

делам, находящимся в их соответственно о владельцах

производстве, обязаны ценных бумаг, лицах, в интересах

предоставлять информацию которых иностранный

соответственно о владельцах уполномоченный держатель

ценных бумаг, лицах, в интересах осуществляет владение ценными

которых иностранный бумагами, за исключением случаев,

уполномоченный держатель если такими лицами являются

осуществляет владение ценными иностранные организации, которые

бумагами, за исключением случаев, в соответствии с их личным

если такими лицами являются законом относятся к схемам

иностранные организации, которые коллективного инвестирования. При

в соответствии с их личным этом эмитент вправе требовать

законом относятся к схемам предоставления указанной

коллективного инвестирования. При информации, если это необходимо

этом эмитент вправе требовать для исполнения требований

предоставления указанной законодательства Российской

информации, если это необходимо Федерации.

для исполнения требований

законодательства Российской

Федерации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 14 статьи 8.4

старая редакция новая редакция

14. Лицо, которому открыт счет 14. Лицо, которому открыт счет

депо депозитарных программ, депо депозитарных программ,

обязано принять все зависящие от обязано принять все зависящие от

него разумные меры для него разумные меры для

предоставления информации о предоставления информации о

владельцах ценных бумаг владельцах ценных бумаг

иностранного эмитента и об иных иностранного эмитента и об иных

лицах, осуществляющих права по лицах, осуществляющих права по

ценным бумагам иностранного ценным бумагам иностранного

эмитента, удостоверяющим права в эмитента, удостоверяющим права в

отношении акций российского отношении акций российского

эмитента, по требованию эмитента, по требованию

российского эмитента, судов, российского эмитента, судов,

арбитражных судов (судей), арбитражных судов (судей), Банка

федерального органа России, а при наличии согласия

исполнительной власти по рынку руководителя следственного органа

ценных бумаг, а при наличии по требованию органов

согласия руководителя предварительного следствия по

следственного органа по делам, находящимся в их

требованию органов производстве. Владельцы ценных

предварительного следствия по бумаг иностранного эмитента и

делам, находящимся в их иные лица, осуществляющие права

производстве. Владельцы ценных по ценным бумагам иностранного

бумаг иностранного эмитента и эмитента, удостоверяющим права в

иные лица, осуществляющие права отношении акций российского

по ценным бумагам иностранного эмитента, не вправе

эмитента, удостоверяющим права в препятствовать предоставлению

отношении акций российского указанной информации.

эмитента, не вправе

препятствовать предоставлению

указанной информации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 15 статьи 8.4

старая редакция новая редакция

15. Депозитарий, открывший 15. Депозитарий, открывший

счет депо иностранного счет депо иностранного

номинального держателя, счет депо номинального держателя, счет депо

иностранного уполномоченного иностранного уполномоченного

держателя или счет депо держателя или счет депо

депозитарных программ, обязан депозитарных программ, обязан

уведомлять федеральный орган уведомлять Банк России о

исполнительной власти по рынку нарушении лицами, которым открыты

ценных бумаг о нарушении лицами, соответствующие счета депо,

которым открыты соответствующие требований, установленных

счета депо, требований, настоящей статьей.

установленных настоящей статьей.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 16 статьи 8.4

старая редакция новая редакция

16. Федеральный орган 16. Банк России вправе

исполнительной власти по рынку направить иностранному

ценных бумаг вправе направить номинальному держателю,

иностранному номинальному иностранному уполномоченному

держателю, иностранному держателю или лицу, которому

уполномоченному держателю или открыт счет депо депозитарных

лицу, которому открыт счет депо программ, предписание об

депозитарных программ, устранении нарушения требований,

предписание об устранении установленных настоящей статьей,

нарушения требований, а в случае его неисполнения -

установленных настоящей статьей, запретить или ограничить на срок

а в случае его неисполнения - до шести месяцев проведение всех

запретить или ограничить на срок или отдельных операций по

до шести месяцев проведение всех соответствующим счетам депо.

или отдельных операций по

соответствующим счетам депо.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 10 статьи 8.5

старая редакция новая редакция

10. В случае нарушения 10. В случае нарушения

требований пункта 8 настоящей требований пункта 8 настоящей

статьи депозитарий не позднее статьи депозитарий не позднее

рабочего дня, следующего за днем, рабочего дня, следующего за днем,

когда указанное нарушение было когда указанное нарушение было

выявлено или должно было быть выявлено или должно было быть

выявлено, обязан уведомить об выявлено, обязан уведомить об

этом федеральный орган этом Банк России и устранить

исполнительной власти по рынку указанное нарушение в порядке,

ценных бумаг и устранить предусмотренном условиями

указанное нарушение в порядке, осуществления депозитарной

предусмотренном условиями деятельности депозитария в

осуществления депозитарной соответствии с требованиями

деятельности депозитария в настоящего Федерального закона.

соответствии с требованиями

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 11 статьи 8.5

старая редакция новая редакция

2) по своему выбору обеспечить 2) по своему выбору обеспечить

зачисление таких же ценных бумаг зачисление таких же ценных бумаг

на счета депо и счет на счета депо и счет

неустановленных лиц, с которых неустановленных лиц, с которых

было осуществлено списание ценных было осуществлено списание ценных

бумаг в соответствии с подпунктом бумаг в соответствии с подпунктом

1 настоящего пункта, в количестве 1 настоящего пункта, в количестве

ценных бумаг, списанных по ценных бумаг, списанных по

соответствующим счетам, или соответствующим счетам, или

возместить причиненные депонентам возместить причиненные депонентам

убытки в порядке и на условиях, убытки в порядке и на условиях,

которые предусмотрены которые предусмотрены

депозитарным договором. При этом депозитарным договором. При этом

срок такого зачисления срок такого зачисления

определяется условиями определяется условиями

осуществления депозитарной осуществления депозитарной

деятельности с учетом требований деятельности с учетом требований

нормативных правовых актов нормативных актов Банка России.

федерального органа

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 8.6

старая редакция новая редакция

4. Сведения, указанные в 4. Сведения, указанные в

пункте 1 настоящей статьи, могут пункте 1 настоящей статьи, могут

быть также предоставлены судам и быть также предоставлены судам и

арбитражным судам (судьям), арбитражным судам (судьям), Банку

федеральному органу России, а при наличии согласия

исполнительной власти по рынку руководителя следственного органа

ценных бумаг, а при наличии - органам предварительного

согласия руководителя следствия по делам, находящимся в

следственного органа - органам их производстве, а также органам

предварительного следствия по внутренних дел при осуществлении

делам, находящимся в их ими функций по выявлению,

производстве, а также органам предупреждению и пресечению

внутренних дел при осуществлении преступлений в сфере экономики.

ими функций по выявлению,

предупреждению и пресечению

преступлений в сфере экономики.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть пятая статьи 9 - изложена в новой редакции

старая редакция новая редакция

Организатор торговли на рынке Организатор торговли на рынке

ценных бумаг обязан ценных бумаг обязан

регистрировать в федеральном регистрировать в Банке России

органе исполнительной власти по документы, содержащие информацию,

рынку ценных бумаг документы, указанную в части третьей

содержащие информацию, указанную настоящей статьи, за исключением

в части третьей настоящей статьи, списка ценных бумаг, допущенных к

за исключением списка ценных торгам, а также изменения,

бумаг, допущенных к торгам, а которые вносятся в них.

также изменения и дополнения в Организатор торговли на рынке

них. Организатор торговли на ценных бумаг должен уведомить

рынке ценных бумаг должен эмитента и Банк России в

уведомить эмитента и федеральный установленном Банком России

орган исполнительной власти по порядке о включении (об

рынку ценных бумаг в исключении) ценных бумаг в список

установленном указанным органом (из списка) ценных бумаг,

порядке о включении (об допущенных к торгам, не позднее

исключении) ценных бумаг в список следующего дня с даты принятия

(из списка) ценных бумаг, соответствующего решения.

допущенных к торгам, не позднее

следующего дня с даты принятия

соответствующего решения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части второй статьи 10

старая редакция новая редакция

Ограничения на совмещение Ограничения на совмещение

видов деятельности и операций с видов деятельности и операций с

финансовыми инструментами финансовыми инструментами

устанавливаются федеральным устанавливаются Банком России.

органом исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части первой статьи 12

старая редакция новая редакция

Участниками торгов на фондовой Участниками торгов на фондовой

бирже могут быть только брокеры, бирже могут быть только брокеры,

дилеры, управляющие, лица, дилеры, управляющие, лица,

осуществляющие функции осуществляющие функции

центрального контрагента, и центрального контрагента, и Банк

Центральный банк Российской России, а на торгах, на которых

Федерации, а на торгах, на заключаются договоры, являющиеся

которых заключаются договоры, производными финансовыми

являющиеся производными инструментами, базисным активом

финансовыми инструментами, которых являются валюта и (или)

базисным активом которых являются процентные ставки, также

валюта и (или) процентные ставки, кредитные организации,

также кредитные организации, действующие от своего имени и за

действующие от своего имени и за свой счет. Иные лица могут

свой счет. Иные лица могут совершать операции на фондовой

совершать операции на фондовой бирже исключительно при

бирже исключительно при посредничестве брокеров,

посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов.

являющихся участниками торгов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятого пункта 1 статьи 13

старая редакция новая редакция

Фондовая биржа, оказывающая Фондовая биржа, оказывающая

услуги, непосредственно услуги, непосредственно

способствующие совершению сделок способствующие совершению сделок

с ценными бумагами, обязана также с ценными бумагами, обязана также

утвердить правила листинга утвердить правила листинга

(делистинга) ценных бумаг и (или) (делистинга) ценных бумаг и (или)

правила допуска ценных бумаг к правила допуска ценных бумаг к

торгам без прохождения процедуры торгам без прохождения процедуры

листинга, а фондовая биржа, листинга, а фондовая биржа,

оказывающая услуги, оказывающая услуги,

непосредственно способствующие непосредственно способствующие

заключению договоров, являющихся заключению договоров, являющихся

производными финансовыми производными финансовыми

инструментами, обязана утвердить инструментами, обязана утвердить

соответствующие требованиям соответствующие требованиям

нормативных правовых актов нормативных актов Банка России

федерального органа спецификации таких договоров.

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг спецификации таких

договоров.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца шестого пункта 1 статьи 13

старая редакция новая редакция

Фондовая биржа обязана Фондовая биржа обязана

регистрировать в федеральном регистрировать в Банке России

органе исполнительной власти по документы, указанные в настоящем

рынку ценных бумаг документы, пункте, а также изменения и

указанные в настоящем пункте, а дополнения в них.

также изменения и дополнения в

них.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 2 статьи 13

старая редакция новая редакция

2. Фондовая биржа должна 2. Фондовая биржа должна

осуществлять постоянный контроль осуществлять постоянный контроль

за совершаемыми на фондовой бирже за совершаемыми на фондовой бирже

сделками в целях выявления сделками в целях выявления

случаев использования случаев использования

инсайдерской информации и (или) инсайдерской информации и (или)

манипулирования рынком и за манипулирования рынком и за

соблюдением участниками торгов и соблюдением участниками торгов и

эмитентами, ценные бумаги которых эмитентами, ценные бумаги которых

включены в котировальные списки, включены в котировальные списки,

требований законодательства требований законодательства

Российской Федерации о ценных Российской Федерации о ценных

бумагах и нормативных правовых бумагах и нормативных актов Банка

актов федерального органа России.

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 статьи 14

старая редакция новая редакция

2. Ценные бумаги допускаются к 2. Ценные бумаги допускаются к

организованным торгам путем организованным торгам путем

осуществления их листинга. осуществления их листинга.

Осуществление листинга ценных Осуществление листинга ценных

бумаг допускается при условии бумаг допускается при условии

соответствия таких ценных бумаг соответствия таких ценных бумаг

требованиям законодательства требованиям законодательства

Российской Федерации, в том числе Российской Федерации, в том числе

нормативных правовых актов нормативных актов Банка России.

федерального органа Биржа вправе осуществлять листинг

исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем их включения в

ценных бумаг. Биржа вправе котировальные списки, являющиеся

осуществлять листинг ценных бумаг частью списка допущенных к

путем их включения в организованным торгам ценных

котировальные списки, являющиеся бумаг.

частью списка допущенных к

организованным торгам ценных

бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 14

старая редакция новая редакция

3. Правила включения ценных 3. Правила включения ценных

бумаг в котировальные списки и их бумаг в котировальные списки и их

исключения из котировальных исключения из котировальных

списков должны соответствовать списков должны соответствовать

требованиям нормативных правовых требованиям нормативных актов

актов федерального органа Банка России. При этом биржа

исполнительной власти по рынку вправе устанавливать

ценных бумаг. При этом биржа дополнительные требования к

вправе устанавливать ценным бумагам, включаемым в

дополнительные требования к котировальные списки.

ценным бумагам, включаемым в

котировальные списки.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части седьмой статьи 16

старая редакция новая редакция

Российские эмитенты вправе Российские эмитенты вправе

размещать ценные бумаги за размещать ценные бумаги за

пределами Российской Федерации, в пределами Российской Федерации, в

том числе посредством размещения том числе посредством размещения

в соответствии с иностранным в соответствии с иностранным

правом ценных бумаг иностранных правом ценных бумаг иностранных

эмитентов, удостоверяющих права в эмитентов, удостоверяющих права в

отношении эмиссионных ценных отношении эмиссионных ценных

бумаг российских эмитентов, бумаг российских эмитентов,

только по разрешению федерального только по разрешению Банка

органа исполнительной власти по России.

рынку ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части восьмой статьи 16

старая редакция новая редакция

Организация обращения Организация обращения

эмиссионных ценных бумаг эмиссионных ценных бумаг

российского эмитента за пределами российского эмитента за пределами

Российской Федерации, в том числе Российской Федерации, в том числе

посредством размещения в посредством размещения в

соответствии с иностранным правом соответствии с иностранным правом

ценных бумаг иностранных ценных бумаг иностранных

эмитентов, удостоверяющих права в эмитентов, удостоверяющих права в

отношении эмиссионных ценных отношении эмиссионных ценных

бумаг российских эмитентов, бумаг российских эмитентов,

допускается только по разрешению допускается только по разрешению

федерального органа Банка России.

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части девятой статьи 16

старая редакция новая редакция

Указанные разрешения выдаются Указанные разрешения выдаются

федеральным органом Банком России при соблюдении

исполнительной власти по рынку следующих условий:

ценных бумаг при соблюдении

следующих условий:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца четвертого части девятой статьи 16

старая редакция новая редакция

если количество ценных бумаг если количество ценных бумаг

российского эмитента, размещение российского эмитента, размещение

или обращение которых или обращение которых

предполагается за пределами предполагается за пределами

Российской Федерации, в том числе Российской Федерации, в том числе

посредством размещения в посредством размещения в

соответствии с иностранным правом соответствии с иностранным правом

ценных бумаг иностранных ценных бумаг иностранных

эмитентов, удостоверяющих права в эмитентов, удостоверяющих права в

отношении таких ценных бумаг, не отношении таких ценных бумаг, не

превышает норматив, установленный превышает норматив, установленный

нормативными правовыми актами нормативными актами Банка России;

федерального органа

исполнительной власти по рынку

ценных бумаг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части десятой статьи 16

старая редакция новая редакция

Разрешение на размещение и/или Разрешение на размещение и/или

на обращение ценных бумаг на обращение ценных бумаг

российских эмитентов за пределами российских эмитентов за пределами

Российской Федерации выдается Российской Федерации выдается

федеральным органом Банком России на основании

исполнительной власти по рынку заявления, к которому прилагаются

ценных бумаг на основании документы, подтверждающие

заявления, к которому прилагаются соблюдение требований настоящей

документы, подтверждающие статьи. Исчерпывающий перечень

соблюдение требований настоящей таких документов определяется

статьи. Исчерпывающий перечень нормативными актами Банка России.

таких документов определяется

нормативными правовыми актами

федерального органа